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????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和**管理人員的職責權(quán)限，確保基金管理人獨立運作私募股權(quán)投資管理公司為確保新舊規(guī)則有序銜接過渡和《辦法》的順利實施，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務，協(xié)會按照現(xiàn)行規(guī)則辦理




????公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管私募股權(quán)投資管理公司

第六十七條　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風控監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系，實施分類監(jiān)管；對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風險準備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務等措施基金管理公司設立分支機構(gòu)的，應當與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形



????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式 
????前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人被接管公募基金管理人的原有組織機構(gòu)以及董事、監(jiān)事和**管理人員應當按照接管組要求履行職責    

????百零四條 基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權(quán)益私募股權(quán)投資管理公司

第四十條　基金管理公司應當主要從事公募基金管理業(yè)務



????百二十六條 未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

協(xié)會按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查 

第十一條　基金管理公司的實際控制人應當符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項的規(guī)定，同時不得存在凈資產(chǎn)低于實收資本的50%、或有負債達到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆盏惹樾?br />

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機構(gòu)比照適用前款規(guī)定私募股權(quán)投資管理公司對于目前掣肘私募的一些難題，例如信托股票賬號限制的放開，股指期貨、商品期貨等衍生工具投資限制的放開，有了解決的可能




第二十四條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和技術(shù)標準，遵循可用、安全、合規(guī)原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務操作相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，加強信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對基金管理業(yè)務等活動依法安全運作提供支持             
????前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明：
????（一）承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所；
????（二）承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；
????（三）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責任；
????（四）承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序



第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監(jiān)會注銷其公募基金管理業(yè)務資格后進行私募股權(quán)投資管理公司
????第五十八條 基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集




公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送或者提供的信息和資料，必須真實、準確、完整、及時             
????第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定


合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務；不得在其他營利性機構(gòu)兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定私募股權(quán)投資管理公司章 總 則 ????第二章 基金管理人 ????第三章 基金托管人 ????第四章 基金的運作方式和組織 ????第五章 基金的公開募集 ????第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回 ????第七章 公開募集基金的投資與信息披露 ????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算 ????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使 ????第十章 非公開募集基金 ????第十一章 基金服務機構(gòu) ????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會 ????第十三章 監(jiān)督管理 ????第十四章 法律責任 ????第十五章 附 則 ????章 總 則 ????條 為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法


非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額

符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所、律師事務所等機構(gòu)接受公募基金管理人的委托出具審計報告、內(nèi)部控制評價報告、法律意見書等文件的，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，并符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

第六條 協(xié)會依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對私募基金行業(yè)進行自律管理，保護投資者合法權(quán)益，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展