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????公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和**管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則注冊私募股權(quán)投資管理公司

第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；

（三）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任注冊私募股權(quán)投資管理公司

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行基金管理公司從事各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅持審慎經(jīng)營原則



????第七十三條 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 
????第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

分公司或者證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)    

????百一十五條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)注冊私募股權(quán)投資管理公司基金管理公司股東、實際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)競爭；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權(quán)益；

（二）越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者擅自干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理、基金財產(chǎn)的投資運作等活動；

（三）在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（四）為其他機構(gòu)、個人代持基金管理公司的股權(quán)，或者委托其他機構(gòu)、個人代持股權(quán)；占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監(jiān)會認定的其他情形



????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）履行登記備案手續(xù)，持續(xù)報送相關(guān)信息 

在基金業(yè)協(xié)會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機構(gòu)及其股東、實際控制人還應(yīng)當(dāng)分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設(shè)立、股東、實際控制人的條件


未取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù)注冊私募股權(quán)投資管理公司
公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法

（2022年3月24日證券監(jiān)督管理委員會第2次委務(wù)會議審議通過）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準(zhǔn)入

第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范

第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監(jiān)督管理

第七章　法律責(zé)任

第八章　附　　則






公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會計賬簿             
????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：
????（一）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；
????（二）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；
????（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
????（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
????（五）提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
????（六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)進行調(diào)解；
????（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)


基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，將危害金融市場秩序、嚴(yán)重損害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施注冊私募股權(quán)投資管理公司
????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）、《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕10號）同時廢止             
????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管


協(xié)會按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查注冊私募股權(quán)投資管理公司 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會），進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展