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????第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突注冊私募證券投資管理公司中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)協(xié)會理事會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行




????第三十條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)臨時基金管理人注冊私募證券投資管理公司財務狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會可以責令其進行停業(yè)整頓

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責令基金管理公司撤銷子公司等措施



????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效 
????百零五條 基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突基金管理公司從事各項業(yè)務應當堅持審慎經(jīng)營原則    

????基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決注冊私募證券投資管理公司

第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關(guān)規(guī)定，真實、及時、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況



????百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格 

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務機構(gòu)從事私募基金業(yè)務活動，應當遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，防范利益輸送和利益沖突 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營金融業(yè)務的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風險導致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預案


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外注冊私募證券投資管理公司對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款




第二十一條　公募基金管理人應當按照證監(jiān)會的規(guī)定加強基金銷售管理，建立和完善投資者適當性管理制度，履行投資者適當性義務，保障銷售資金安全，規(guī)范宣傳推介活動，不得從事不正當銷售或者不正當競爭行為              國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料


公募基金管理人違法經(jīng)營情節(jié)嚴重或者出現(xiàn)重大風險，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營將嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務資格或者撤銷的決定注冊私募證券投資管理公司
????基金募集不得超過國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限




第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)”的規(guī)定             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)


第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應當以所在機構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務活動，不得在其他營利性機構(gòu)兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定注冊私募證券投資管理公司 ????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動