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????第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突注冊(cè)私募證券投資管理公司中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號(hào)

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行




????第三十條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金管理人注冊(cè)私募證券投資管理公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施



????基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效 
????百零五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突基金管理公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則    

????基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決注冊(cè)私募證券投資管理公司

第二十條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立公募基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況



????百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項(xiàng)規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格 

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突 

第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對(duì)完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對(duì)保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對(duì)基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外注冊(cè)私募證券投資管理公司對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款




第二十一條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定加強(qiáng)基金銷售管理，建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度，履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，保障銷售資金安全，規(guī)范宣傳推介活動(dòng)，不得從事不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為              國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料


公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營(yíng)將嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定注冊(cè)私募證券投資管理公司
????基金募集不得超過國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限




第七十七條　符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)”的規(guī)定             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì)；
????（二）提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)


第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，但對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定注冊(cè)私募證券投資管理公司 ????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)