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伴隨各地私募基金管理人工商注冊登記的前置審查程序及中基協(xié)對管理人實際管理能力及管理團隊經(jīng)驗的實質(zhì)審查，私募基金管理人登記的申請逐漸趨于理性?？紤]到材料清單較為繁雜，本文結(jié)合上述*新文件以及相關(guān)項目實操經(jīng)驗，梳理出私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記的*新監(jiān)管要點，以期對擬申請私募基金管理人牌照的市場從業(yè)人士有所幫助。

（一）取得私募基金管理人注冊地人民政府或者同級金融管理單位的推薦函

根據(jù)相關(guān)政策的要求，公司型私募基金管理人進行工商登記注冊之前，需取得注冊地人民政府或者同級金融管理單位的推薦函或無異議函，材料齊備且溝通順利的情況下，即可取得推薦函。

（二）私募基金管理人工商登記注冊

公司型私募基金管理人在取得推薦函后，可向當?shù)貐^(qū)市市場監(jiān)督管理局申請工商注冊登記，資料齊備的情況下，1個工作日左右即可取得營業(yè)執(zhí)照。

私募基金管理人完成工商登記注冊并取得營業(yè)執(zhí)照后，即可開立銀行、社保等賬戶，辦理實繳出資、招聘專職人員等事宜。

（三）在中基協(xié)完成私募基金管理人登記

根據(jù)中基協(xié)的審核實踐，公司型私募基金管理人注冊成立且具備申請管理人登記的各項條件和要求后，方可申請管理人登記，通常在提交申請之后2-6個月內(nèi)可以完成基金管理人登記。

（四）完成首支私募基金備案

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》之規(guī)定，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中基協(xié)將注銷該私募基金管理人登記。

根據(jù)《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》之規(guī)定，新登記的私募基金管理人的首支私募基金產(chǎn)品備案時限由原來的6個月延長至12個月，即新登記私募基金管理人應(yīng)當在辦結(jié)登記手續(xù)之日起的12個月內(nèi)完成首支私募基金產(chǎn)品備案。

私募基金管理人登記的紅線

根據(jù)中基協(xié)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》的規(guī)定，若存在下列情況則不予登記：

（一）違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

（二）提供或與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。

（三）兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

（四）被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法失信企業(yè)名單的。

（五）申請機構(gòu)的**管理人員*近三年存在重大失信記錄，或*近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的。

（六）中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復(fù)的

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