注冊私募公司 私募管理人登記 私募產(chǎn)品備案

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　　一、申請私募備案的一般流程

　　實(shí)踐中只有行業(yè)協(xié)會認(rèn)可的企業(yè)才是管理人，私募管理人應(yīng)向行業(yè)協(xié)會辦理管理人注冊手續(xù)，申請成為行業(yè)協(xié)會會員。也就是說，如果要發(fā)行產(chǎn)品募金并用于投資，首先要注冊成為私募會員，根據(jù)未來的類型，需要注冊成為私募管會員，擁有發(fā)行相應(yīng)的產(chǎn)品權(quán)利。一般應(yīng)用步驟如下：

　　(1)熟悉監(jiān)管要求，《私募管理人登記須知》和《私募管理人登記法律意見書指引》，了解公司實(shí)際控制人、股東、高管和業(yè)務(wù)范圍。

　　(2)除了確認(rèn)股東(尤其是實(shí)際控制人)具有相應(yīng)的出資能力外，組建管理團(tuán)隊(duì)也很重要。公司至少應(yīng)有5名員工(含3名高管)，除法定代表人外的高管不得兼職。

　　(3)注冊地選擇在注冊地找到合適的注冊企業(yè)，比如稅收優(yōu)惠，方便以后獲得退稅等地方優(yōu)惠政策。

　　(4)發(fā)工資和五險(xiǎn)一金給員工簽合同，發(fā)工資和五險(xiǎn)一金。

　　(5)準(zhǔn)備法律意見書并與律師事務(wù)所簽訂法律意見書合同和日常法律合同(后期資金備案需要)，根據(jù)律師提供的“法律意見書”資料要求清單準(zhǔn)備材料。

　　(6)高管任職資格點(diǎn)擊“員工管理系統(tǒng)”下的菜單“私募單位準(zhǔn)入”，填寫高管基本信息。沒有資/質(zhì)的，可以同時(shí)確定資/質(zhì)。業(yè)務(wù)平臺信息中填寫的高管信息需要從上述路徑中檢索。

　　(7)填寫業(yè)務(wù)平臺信息。在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合提交平臺”填寫經(jīng)理基本信息，上傳法律意見。

　　(8)提交等待反饋行業(yè)協(xié)會收到“私募管理人”注冊申請后，會根據(jù)實(shí)際情況反饋需要去補(bǔ)正的材料。

　　(9)注冊通過后，需要與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局建立聯(lián)系，完善管理人從業(yè)人員信息。

　　在“私募人”的注冊實(shí)踐中，準(zhǔn)備“法律意見書”是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)。法律意見書需要對注冊申請材料、工商注冊、經(jīng)營、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方和分支單位、經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度、法律合規(guī)性、高管任職資格等逐項(xiàng)發(fā)表私募備案代理結(jié)論性意見。

　　二、行業(yè)協(xié)會態(tài)度

　　行業(yè)協(xié)會網(wǎng)上發(fā)表文章《協(xié)會2019年下半年工作計(jì)劃：正視行業(yè)問題，再塑資管行業(yè)》。

　　文章指出，私募備案代理資產(chǎn)管理行業(yè)是一個(gè)人力資本密集型的服務(wù)行業(yè)，“受他人委托為他人”的本質(zhì)要求員工盡職盡責(zé)，私募備案代理對投資者負(fù)責(zé)，不僅勝任，而且道德勝任。目前從業(yè)人員很多比較年輕，私募備案代理大量缺乏服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和周期風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)的年輕人涌入行業(yè)。他們甚至從一開始就試圖擔(dān)任高管，缺乏對市場的敬畏，對法治的敬畏，對精神的恐懼，私募備案代理利己主義和拜金主義往往會違背職業(yè)道德的要求。一些單位和員工自私自利，敢于頂撞監(jiān)管單位申請私募管理人備案，敢于與投資者意見相左。

　　申請私募備案對于各類違反投資者利益優(yōu)先原則和管理人忠實(shí)義務(wù)，可能使投資者面臨嚴(yán)重利益風(fēng)險(xiǎn)，建立明確的申請私募備案，重點(diǎn)解決單位登記中的申請私募備案“集團(tuán)化”、“股權(quán)持有”問題，以及產(chǎn)品備案中的資金、實(shí)際存款、發(fā)行前準(zhǔn)備、變相自籌資金等問題。申請私募管理人備案并敢于判斷和決策。敢于拒絕觸及底線原則、存在實(shí)質(zhì)性問題且難以糾正的申請，敢于通過存在非實(shí)質(zhì)性問題且可通過過程管理和持續(xù)培訓(xùn)監(jiān)管改善的申請，減少糾正次數(shù)，提高單位注冊和產(chǎn)品備案效率。