泰邦咨詢公司致力于通過專業(yè)的服務(wù)，幫助客戶從基金治理、企業(yè)合規(guī)管理、風(fēng)險控制、、團(tuán)隊激勵與能力建設(shè)等方面，提升專業(yè)性



（八）因違反誠實信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任未逾3年；私募證券基金公司通道在符合相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的前提下，實踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)



第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：私募證券基金公司通道（2）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個月，但有合理理由的除外


（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán) （六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外    
（一）向合格投資者之外的單位和個人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；私募證券基金公司通道不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認(rèn)定，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實際控制人；


第九十二條 （七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗 答 （二）在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；
第十二條 本指引自2023年5月1日起施行私募證券基金公司通道第四十一條


（五）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項 （五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；私募基金管理人注冊地與經(jīng)營地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由  
第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：私募證券基金公司通道第三十八條 第二條 私募基金管理人的出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求



（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；              私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施
根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)私募證券基金公司通道就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù)


67.私募證券投資基金是否可以投資場外期權(quán)和收益互換？              已備案的私募基金不得將基金財產(chǎn)用于經(jīng)營或者變相經(jīng)營前款項至第六項規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。私募基金被協(xié)會不予備案的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知投資者，妥善處置相關(guān)財產(chǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
（二）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部，尚未消除或者解決；私募證券基金公司通道（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年；


第五條 私募基金管理人注冊資本及實繳資本均應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任；2.根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)


答（三）金融管理部門要求協(xié)會注銷登記；私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記