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發(fā)布時(shí)間: | 2023-12-17 01:56 |
最后更新: | 2023-12-17 01:56 |
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協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、投資管理能力、內(nèi)部治理情況和合規(guī)風(fēng)控水平,對(duì)私募基金管理人實(shí)施分類管理和差異化自律管理。私募股權(quán)基金公司通道有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理人,該境外實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的要求
(二)托管協(xié)議或者保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件;私募股權(quán)基金公司通道58.協(xié)會(huì)對(duì)產(chǎn)品重大事項(xiàng)報(bào)送的要求是怎樣的? 針對(duì)私募基金管理人實(shí)繳比例未達(dá)注冊(cè)資本25%的,協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示
協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人變更登記材料的核查和辦理時(shí)限,適用本辦法第二十三條款至第三款的規(guī)定 (六)未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),或者提交的法律意見(jiàn)書(shū)不符合要求或者出具否定性結(jié)論;根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣,法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施私募股權(quán)基金公司通道(四)其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系,可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織
現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》,自2023年5月1日起施行 (5)經(jīng)全體投資者一致同意或經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過(guò) 第四十一條
(六)在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作,并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn),或者在本條款項(xiàng)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人;私募股權(quán)基金公司通道第六十四條 第八條 私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年有下列情形之一的,協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查,并可以視情況征詢相關(guān)部門意見(jiàn):
第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù),提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn) 私募基金管理人的股東、合伙人和實(shí)際控制人,私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員,有本條款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的,適用前兩款的規(guī)定銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章,驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章
第二十五條 私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記,或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的,協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口,并說(shuō)明理由,對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收
實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國(guó)有企業(yè)、上市公司、金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體法人、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等 (五)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章,驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章私募股權(quán)基金公司通道第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的,除另有規(guī)定外,協(xié)會(huì)中止辦理私募基金管理人登記信息變更,并說(shuō)明理由
答:該管理人可以在在管基金(含該管理人作為副管理人的情形)全部清算且無(wú)其他待辦事項(xiàng)后,提交管理人注銷申請(qǐng) (六)通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng);
在符合相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的前提下,實(shí)踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)私募股權(quán)基金公司通道(四)股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;
百〇六條 (五)在運(yùn)作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營(yíng)規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門負(fù)責(zé)人,或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn),或者在具備一定技術(shù)門檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù),或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授、研究人員;(三)不使用杠桿融資,但國(guó)家另有規(guī)定的除外;4.控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第八條所列情形的,協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查,并視情況征詢相關(guān)部門意見(jiàn)
(2)基金由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管;(三)實(shí)際控制人:是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人、法人或者其他組織(2)遠(yuǎn)程培訓(xùn):為便利從業(yè)人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),協(xié)會(huì)建設(shè)有基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(ht,構(gòu)建了涵蓋七大模塊和十二個(gè)專題的課程體系