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????公開募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長效激勵約束機(jī)制私募證券管理人公司注冊

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力




????第二十九條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止：
????（一）被依法取消基金管理資格；
????（二）被基金份額持有人大會解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
????（四）基金合同約定的其他情形私募證券管理人公司注冊


第七章　法律責(zé)任


第六十八條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施；對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施

基金管理公司股東不得通過變更股東實(shí)際控制人等方式變相規(guī)避重大事項(xiàng)報(bào)批要求



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運(yùn)作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；
????（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng) 
????百零四條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益


第六章　監(jiān)督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)，并依法公告：

（一）變更實(shí)際控制人、主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項(xiàng)    

????百零一條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)私募證券管理人公司注冊基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員


人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金 提交辦理實(shí)際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的登記要求 


第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)作
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3私募證券管理人公司注冊
名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣




第二十七條　公募基金管理人可以按照證監(jiān)會的規(guī)定和基金托管人簽訂協(xié)議，約定當(dāng)公募基金出現(xiàn)巨額贖回等情形時，由基金托管人為其托管的公募基金提供短期融資支持             
????百一十七條 國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示私募證券管理人公司注冊
????對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為




外商投資基金管理公司境外股東的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報(bào)送證監(jiān)會             
????第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案


非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金業(yè)務(wù)活動適用本辦法私募證券管理人公司注冊 ????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動