泰邦咨詢公司一家專注于企業(yè)服務(wù)的集團(tuán)機(jī)構(gòu)，我們專注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉(zhuǎn)讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項(xiàng)變更，專注提供私募基金服務(wù)指導(dǎo)，我們致力于為金融企業(yè)提供高價(jià)值服務(wù)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為您提供一對(duì)一專項(xiàng)服務(wù)，解決公司注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓等各種疑難問題



????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； ????（三）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏




????第五十二條 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：
????（一）申請(qǐng)報(bào)告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說明書草案；
????（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)

其他公募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生前款規(guī)定情形的，其他公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到控股股東、實(shí)際控制人通知起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

基金管理公司增加注冊(cè)資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實(shí)繳



????第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回
????第六十二條 申請(qǐng)基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券提出申請(qǐng)，證券依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議 
????百一十四條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
????（一）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；
????（二）進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
????（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；
????（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；
????（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
????（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；
????（七）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日


第六章　監(jiān)督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并依法公告：

（一）變更實(shí)際控制人、主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東；

（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)    

????基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)基金管理公司的**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉履職，不得為股東、本人或者他人牟取不正當(dāng)利益



????百二十四條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定 

第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過1家


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)
????百四十條 挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款




第十七條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機(jī)制，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效             
????百一十條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行基金管理職責(zé)私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè)
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
????（二）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????第四十七條 基金份額持有人享有下列權(quán)利：
????（一）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
????（二）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
????（三）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
????（四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
????（五）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
????（六）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
????（七）基金合同約定的其他權(quán)利


私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員還應(yīng)當(dāng)具有符合要求的投資管理業(yè)績(jī)私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊(cè) ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)