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（四）股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關投資能力、經(jīng)驗等材料;私募股權(quán)基金公司通道答



（七）私募證券基金主要投向收益互換、場外期權(quán)等場外衍生品標的，或者流動性較低的標的；私募股權(quán)基金公司通道（1）基金封閉運作期間的分紅；銀行回單應當加蓋銀行業(yè)務章，驗資報告應當加蓋會計師事務所公章


第四十五條 協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務 （二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常；答：私募基金管理人的自有資金投資應當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務，與從事沖突業(yè)務的關聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送    
第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風險：私募股權(quán)基金公司通道（1）是否具備新設合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關要求，并說明集團控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運營情況、誠信情況以及集團的財務狀況、誠信情況等；


第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表擔任上市公司**管理人員的，應當出具該上市公司知悉相關情況的說明材料 答 條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引
前款規(guī)定的投資業(yè)績應當為最近10年內(nèi)連續(xù)2年以上的投資業(yè)績，單只產(chǎn)品或者單個賬戶的管理規(guī)模不低于2000萬元人民幣私募股權(quán)基金公司通道第二十九條


（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計； （十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責；私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資  
合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表等職務私募股權(quán)基金公司通道百〇六條 （五）在運作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)擔任股權(quán)投資管理部門負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗，或者在具備一定技術門檻的大中型企業(yè)擔任相關專業(yè)技術職務，或者是科研院校相關領域的專家教授、研究人員；



答：根據(jù)《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第十六條的規(guī)定，私募基金管理人應當根據(jù)本指引相關規(guī)定和內(nèi)部決策實際情況，客觀、審慎、真實地認定實際控制人，無合理理由不得認定為無實際控制人；              （四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要求出具專項法律意見書；
私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人私募股權(quán)基金公司通道（三）私募基金管理人、私募基金托管人；


（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；              （八）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；
答私募股權(quán)基金公司通道（三）實繳資本、財務狀況的文件材料；


證券投資基金業(yè)協(xié)會（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外


（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形（四）將其固有財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于私募基金財產(chǎn)，或者將不同私募基金財產(chǎn)混同運作；中基協(xié)關于新規(guī)的154個問答