portant; overflow-wrap: break-word !important;">2023年私募證券基金高管資質(zhì)要求出爐

portant; overflow-wrap: break-word !important;">新規(guī)原文：私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。

portant; overflow-wrap: break-word !important;">這里明確了實(shí)際控制人如果是自然人，需要擔(dān)任私募管理人的高管相關(guān)職位。前幾年并沒有要求實(shí)控人在私募機(jī)構(gòu)任職，后來在實(shí)操中逐漸有這個(gè)要求，但也并未明確實(shí)控人需要擔(dān)任高管，因此也有管理人由于實(shí)控人沒有基金從業(yè)資格等原因，讓其在公司內(nèi)部作為普通員工滿足任職要求。但是，監(jiān)管要求也在提升，中基協(xié)于2022年4月份發(fā)布了第1期私募管理人登記案例，其中提到中止登記的原因是實(shí)控人不任職且投資經(jīng)驗(yàn)不足，具體而言就是實(shí)控人未作為**管理人員參與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理決策，卻承擔(dān)實(shí)際控制人角色，對(duì)機(jī)構(gòu)缺乏實(shí)際控制力，公司治理結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。這個(gè)要求也是監(jiān)管在實(shí)踐中不斷摸索出來的，此次新規(guī)正式進(jìn)行了明確，讓實(shí)控人擔(dān)任高管角色從而保證公司治理架構(gòu)的穩(wěn)定性。

portant; overflow-wrap: break-word !important;">另外，新規(guī)還規(guī)定，如果原高管離職后，應(yīng)當(dāng)由符合任職要求的人員代為履職，并在6個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

portant; overflow-wrap: break-word !important;">另外，在保證公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性方面，新規(guī)還規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

portant; overflow-wrap: break-word !important;">高管資質(zhì)

portant; overflow-wrap: break-word !important;">證券類：私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

portant; overflow-wrap: break-word !important;">上述相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)主要是指下列情形之一：

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理等以上職務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)； 

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（二）在地市級(jí)以上政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔(dān)任基金經(jīng)理以上職務(wù)，或者擔(dān)任**管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（五）在****、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，或者在本條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（六）在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 

portant; overflow-wrap: break-word !important;">（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

portant; overflow-wrap: break-word !important;">負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款第一項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)之一。

以上根據(jù)騰博國(guó)際譚小姐實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁添加咨詢。

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