【私募基金公司】注冊(cè)備案條件及流程

私募基金公司注冊(cè),私募基金公司備案

　　相信提到私募基金大家都不陌生，尤其近幾年私募基金的勢(shì)頭風(fēng)起云涌，許多商業(yè)大佬迎著浪潮成立私募基金管理公司(例如小米粥的雷老板)。

　　我國(guó)從1984年引進(jìn)風(fēng)投概念開(kāi)始，私募股權(quán)投資也已經(jīng)歷經(jīng)了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開(kāi)發(fā)行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發(fā)展壯大，已然從一個(gè)懵懂的“新生兒”蛻變成長(zhǎng)起來(lái)，并踏著堅(jiān)實(shí)的步伐高歌猛進(jìn)!但相關(guān)的監(jiān)管部門(mén)對(duì)此并不會(huì)掉以輕心，加大監(jiān)管力度，提高對(duì)私募管理人登記與備案的要求，其實(shí)這也是在保護(hù)私募基金的發(fā)展，降低投資人的風(fēng)險(xiǎn)。

　　這里給大家梳理了有關(guān)于私募基金管理人登記備案的詳細(xì)要求和流程，面對(duì)監(jiān)管的日趨嚴(yán)格，私募基金管理人登記也越來(lái)越嚴(yán)，私募機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)和人力成本越來(lái)越高，一些資金能力有限，融資能力欠缺，投資能力不足的機(jī)構(gòu)紛紛中途放棄申請(qǐng)。那么如何順利通過(guò)私募管理人備案登記呢?

　　其實(shí)，協(xié)會(huì)考察的無(wú)非就以下兩點(diǎn)：股東出資能力和高管專業(yè)能力!

　　股東出資能力如何證明?

　　在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關(guān)部門(mén)制定了嚴(yán)苛的考量標(biāo)準(zhǔn)，那么股東該如何完成出資能力的證明呢?根據(jù)中基協(xié)規(guī)定股東在證明實(shí)繳出資的同時(shí)需對(duì)未實(shí)繳部分證明有相當(dāng)?shù)某鲑Y能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個(gè)部分，一部分是對(duì)實(shí)繳出資的證明，另一部分則是對(duì)未實(shí)繳部分的出資能力證明。

　　就實(shí)繳出資部分，股東需就出資款的來(lái)源進(jìn)行說(shuō)明，并提供相應(yīng)證明材料，確保股東實(shí)繳出資合理合法，避免出現(xiàn)過(guò)橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買(mǎi)房收入、轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、金融理財(cái)?shù)?，提供相關(guān)流水、合同、轉(zhuǎn)款憑證等證明文件。如果是贈(zèng)與款，則需說(shuō)明贈(zèng)與人財(cái)產(chǎn)來(lái)源以及贈(zèng)與原因等等。

　　就未實(shí)繳出資部分，股東則需要出具與未實(shí)繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現(xiàn)能力能夠滿足未實(shí)繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產(chǎn)證、車(chē)輛行駛證、持股憑證、其他動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)證等等。

　　高管專業(yè)能力如何證明?

　　首先我們要知道具備什么咨質(zhì)的人可以作為高管呢?根據(jù)協(xié)會(huì)目前的的硬性條件主要有：

　　1、高管人員應(yīng)該通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資。

　　2、股權(quán)類高管或投資人員要求股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))項(xiàng)目成功退出證明(包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等)或者三年及以上在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明材料(包括但不限于在職證明、工作經(jīng)歷情況說(shuō)明等)

　　3、證券類高管或投資人員要求三年內(nèi)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料(包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤(pán))。

　　另外，高管是否具有私募行業(yè)重要崗位的任職經(jīng)歷或者參與項(xiàng)目經(jīng)歷，是否對(duì)該行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司運(yùn)營(yíng)以及產(chǎn)品發(fā)行邏輯非常了解，在過(guò)往任職中是否從事過(guò)管理崗等等可證實(shí)管理經(jīng)驗(yàn)的證明文件都是高管專業(yè)能力的證明，如果具有名校畢業(yè)、高學(xué)歷、過(guò)往大型公司任職經(jīng)歷、資格證書(shū)、獲獎(jiǎng)情況等，都是對(duì)高管管理能力的加分項(xiàng)。

　　一般來(lái)說(shuō)，只要資金和人員這兩個(gè)問(wèn)題準(zhǔn)備好了，基本上私募基金備案通過(guò)的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規(guī)范化，關(guān)于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。

　　私募基金管理人申請(qǐng)辦理步驟

　　(1) 了解監(jiān)管要求了解《私募基金管理人備案須知》、《私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書(shū)指引》條文，了解有關(guān)實(shí)際控制人、公司股東、高管、企業(yè)營(yíng)業(yè)范圍等具體內(nèi)容。

　　(2)創(chuàng)建團(tuán)體除開(kāi)確定公司股東(特別是實(shí)際控制人)具有相應(yīng)出資實(shí)力外，管理團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建也十分關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)起碼5名職工(包括3名高管)，且除法定代表人外的高管不應(yīng)該有兼職。

　　(3)公司注冊(cè)地址挑選找到適宜的公司注冊(cè)地址注冊(cè)企業(yè)，比如說(shuō)稅收洼地，便于末期得到 地方的稅收返還等政策優(yōu)惠。

　　(4)申請(qǐng)辦理工商登記得到 地方金融辦(或金融局)準(zhǔn)許，去往工商部門(mén)申請(qǐng)辦理企業(yè)注冊(cè)，及其后期稅務(wù)登記，銀行開(kāi)立基本戶等。

　　(5)工薪階層及五險(xiǎn)一金給職工簽訂合同，上傳工資及五險(xiǎn)一金。

　　(6)提前準(zhǔn)備法律意見(jiàn)書(shū)與律所簽署法律意見(jiàn)書(shū)合同及日常法務(wù)合同(末期基金備案必須)，依據(jù)律師提供的“法律意見(jiàn)書(shū)”資料需求清單提前準(zhǔn)備資料。

　　(7)高管從業(yè)資格證認(rèn)定點(diǎn)擊“專業(yè)人員管理系統(tǒng)”下屬菜單“擬備案私募機(jī)構(gòu)高管入口”，填好高管的基本資料，如無(wú)從業(yè)資格證則與此同時(shí)可認(rèn)定從業(yè)資格證。業(yè)務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)填好中填好高管的數(shù)據(jù)必須從上述途徑調(diào)取。

　　(8)業(yè)務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)填好在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”中填好管理人基本資料，并上傳法律意見(jiàn)書(shū)。

　　(9)提交等待反饋中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請(qǐng)辦理后，會(huì)依據(jù)真實(shí)情況反饋必須更正的資料或解釋清楚的注意事項(xiàng)。

　　(10)備案通過(guò)備案通過(guò)后必須跟地方證監(jiān)局緊密聯(lián)系，并不斷完善基金管理人專業(yè)人員數(shù)據(jù)。

　　如果還有什么其他疑問(wèn)，歡迎評(píng)論或者私信我，只要是我看到的都會(huì)回復(fù)，沒(méi)看到的也會(huì)意念回復(fù)。

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