ODI備案資料提交的具體要求與文件標(biāo)準(zhǔn)

　　商務(wù)部門對ODI備案和審批工作重點(diǎn)，是對該境外項(xiàng)目的真實(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評估，因此所需準(zhǔn)備的資料也與這些工作有關(guān)。由于境外項(xiàng)目的主體可以是商業(yè)并購，也可能是新設(shè)公司，因此對這兩種情況，需要準(zhǔn)備略有不同的文件。

　　1.新設(shè)境外公司

　　對新設(shè)立的境外公司投資，境內(nèi)投資人需要準(zhǔn)備《境外直接投資申請表》(該表中說明投資路徑、終目的的境外企業(yè)信息、投資規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目情況等多項(xiàng)內(nèi)容)，境外投資目的的公司章程、合同、協(xié)議等，相關(guān)董事會決議(或出資決議)，經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(境內(nèi)投資主體的審計(jì)報(bào)告)，前期工作落實(shí)情況說明(包括盡職調(diào)查報(bào)告、可行性研究報(bào)告，投資自己來源情況說明。投資環(huán)境分析等)，境內(nèi)投資真實(shí)性承諾書。

　　2.并購境外公司

　　對于并購境外公司的投資，境內(nèi)投資人需要填寫的《境外直接投資申請表》與新設(shè)境外企業(yè)須填寫的申請表差異不大，其注意差別在于對并購目的公司的經(jīng)營情況、資產(chǎn)情況和收購方案的說明上。同時(shí)，并購項(xiàng)目還需遞交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》及相關(guān)材料，《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》的內(nèi)容同樣包括盡職調(diào)查、可行性研究報(bào)告、投資資金來源、投資環(huán)境分析等，并提供境外投資真實(shí)性承諾書。

　　發(fā)改委核準(zhǔn)備案所需資料

　　發(fā)改委對于ODI備案審核的工作重心放在境外項(xiàng)目本身上，其中包括風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性等信息分析，并進(jìn)行全面評估。因此，需要提交發(fā)改委的資料也更多的房子投資人及境外投資項(xiàng)目上。

　　而投資人需要提供的資料包括：

　　1.投資主體的營業(yè)執(zhí)照

　　2.投資主體新的財(cái)務(wù)報(bào)表(經(jīng)審計(jì)

　　3.董事會決議或出資決議，項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告(需要有第三方咨詢機(jī)構(gòu)出具4.自有資金證明

　　5.投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)的意向書或框架協(xié)議等法律文書6.境外投資真實(shí)性承諾書

　　銀行部門外匯審核所需資料

　　銀行作為鐘放款部門，不但需要自行平衡外幣的進(jìn)出總量，還需要獲得相關(guān)部門同意資金出境的批文(商務(wù)部和發(fā)改委出具的同意投資批文)，才能繼續(xù)辦理ODI備案審核的銀行部分工作。銀行部門主要負(fù)責(zé)ODI備案審核的部門為外匯管理局。

　　所需文件包括：

　　1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》

　　2.外匯資金來源情況說明

　　3.境內(nèi)投資主體材料(營業(yè)執(zhí)照及公司章程等

　　4.商務(wù)部核發(fā)的《境外企業(yè)投資證書》等文件原件提交這些文件后，外管局也可能對大額資金出境情況進(jìn)行復(fù)核，主要是對投資人進(jìn)行約談，對投資資金來源及境外項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行說明。辦理境外投資備案并不是企業(yè)遞交申請就能夠?qū)徍送ㄟ^的，所以在申請前**與專業(yè)機(jī)構(gòu)人士進(jìn)行溝通，根據(jù)專家意見準(zhǔn)備需要的證明資料，提高審核通過率。