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新規(guī)后設(shè)立私募基金公司與管理人備案有哪些注意要點

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所在地: 廣東 深圳
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發(fā)布時間: 2023-12-18 04:20
最后更新: 2023-12-18 04:20
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新規(guī)下的私募基金管理人登記實操指南

截至2022年10月,基金業(yè)協(xié)會登記的存續(xù)私募基金管理人23967家。隨著《私募投資基金備案須知》的發(fā)布,私募基金管理人登記備案要求趨嚴,流程也更加標準化。那么成立一家私募基金管理公司該從哪里入手呢?

 

1、確定名稱經(jīng)營范圍等細節(jié)

根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71 號)規(guī)定要求:第三條:私募基金管理人應(yīng)當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。比如成立的私募基金管理公司名稱為:上海xx私募基金管理有限公司。

經(jīng)營范圍目前一般采用以下這兩條工商標準經(jīng)營范圍:一般項目:私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動)。(除依法須經(jīng)批準的項目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)一般項目:私募證券投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動)。(除依法須經(jīng)批準的項目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動) 

2、確定注冊地及當?shù)氐淖砸?/strong>

申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍有特別的要求,在選擇注冊地時,需要考慮當?shù)厥欠衲茉O(shè)立這類企業(yè)。當?shù)卦O(shè)立這類企業(yè)有哪些審批要求。比如要求提供團隊的基本信息、簡歷、基金從業(yè)資格、征信報告等材料,或是要求提供股東出資能力證明材料,提供機構(gòu)未來的展業(yè)規(guī)劃。確定法人等高管人選公司設(shè)立時需要提交法定代表人、董事長(執(zhí)行董事)、經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負責人、聯(lián)絡(luò)員等相關(guān)崗位的人員信息,在設(shè)立時,需要根據(jù)中基協(xié)登記備案的相關(guān)要求,關(guān)注法定代表人的人選,既要符合登記要求,也要愿意擔任法定代表人這一關(guān)鍵崗位。

 

3、確定名稱經(jīng)營范圍等細節(jié)

股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣關(guān)系到私募基金管理人的登記申請,注冊環(huán)節(jié)也需要提前溝通出資人的情況,包括但不限于出資人是否行政處罰等負面信息,近幾年是否有從事過沖突類業(yè)務(wù),是否有競業(yè)禁止的情況,是否具備相應(yīng)的出資能力,有無出資能力的資產(chǎn)證明材料。

4、對接律師準備材料出具法律意見書

私募管理公司主體設(shè)立完成后,人員團隊、股東等管理人登記備案材料準備完整后,律師進行材料核查以及現(xiàn)場的盡調(diào),出具法律意見書。

5、系統(tǒng)填報提交

法律意見書和申請機構(gòu)的材料信息都需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進行填報,提交。

6、反饋or辦理通過

等待審核員的審核,首·次提交后會有材料齊備性核查,材料不齊備則會要求補充材料,材料齊備后會進入辦理環(huán)節(jié)的核查,如果需要補正或補充的,會反饋補正,如果沒有問題符合要求的,會收到辦理通過的郵件信息。


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