海外合規(guī)投資前置程序流程指南

發(fā)改委審批

(一)審批權(quán)限

根據(jù)2014年5月8日起施行的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(以下簡稱《境外投資項(xiàng)目管理辦法》)的規(guī)定，發(fā)改委根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理

1.核準(zhǔn)項(xiàng)目權(quán)限 境外投資備案,境外投資,ODI備案,境外投資備案流程

中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)改委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)，敏感國家和地區(qū)指未與我國建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。敏感行業(yè)包括基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模士地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

2.備案項(xiàng)目權(quán)限

除上述需核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，其它境外投資項(xiàng)目向發(fā)改委備案即可。其中，中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)改委備案;中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由地方發(fā)改委備案.

對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長、所需前期費(fèi)用規(guī)模較大的，如履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)等，企業(yè)可對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案

3.信息報(bào)告確認(rèn)

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目管理辦法》第10條規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國家發(fā)改委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國家境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確

認(rèn)函信息報(bào)告確認(rèn)制度是國內(nèi)企業(yè)海外投資的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，通過信息報(bào)告國家發(fā)改委可以大致了解國內(nèi)有多少企業(yè)擬參與境外收購或竟標(biāo)。以防止發(fā)生多家國內(nèi)企業(yè)相關(guān)惡性競爭而讓出售方坐享“漁翁之利”。國家發(fā)改委對(duì)信息報(bào)告的確認(rèn)，對(duì)于國內(nèi)投資企業(yè)將來順利取得國家發(fā)改委的正式核準(zhǔn)有著重要影響。因此，筆者建議，國內(nèi)企業(yè)要嚴(yán)格按照國家發(fā)改委的要求編寫信息報(bào)告內(nèi)容，以便能順利獲得發(fā)改委的確認(rèn)和下一步獲得國家發(fā)改委對(duì)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

(二)項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案流程

1.項(xiàng)目核準(zhǔn)程序與時(shí)限 境外投資備案,境外投資,ODI備案,境外投資備案流程

需國家發(fā)改委核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，首先由國內(nèi)企業(yè)直接向地方發(fā)改委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由地方發(fā)改委提出審核意見后報(bào)送國家發(fā)改委

國家發(fā)改委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起，對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)改委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知申報(bào)企業(yè)

2.項(xiàng)目備案程序與時(shí)限

屬于國家發(fā)改委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及其附件，直接提交地方發(fā)改委，由地方發(fā)改委報(bào)送國家發(fā)改委。國家發(fā)改委在受理備案申請(qǐng)表之日起7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書。對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，國家發(fā)改委將以書面決定的方式通知申報(bào)企業(yè)并說明理由

投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)

(三)注意事項(xiàng) 境外投資備案,境外投資,ODI備案,境外投資備案流程

1.需國家發(fā)改委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，國內(nèi)企業(yè)在對(duì)外簽署具有*終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國家發(fā)改委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書;或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)改委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

2,國內(nèi)企業(yè)需在核準(zhǔn)文件和備案通知書的有效期完成相關(guān)手續(xù)，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期為二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。在有效期內(nèi)企業(yè)未能完成相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長有效期，以避免因項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書失效而需重新辦

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