近日，中基協(xié)反饋針對證券類的擬登記管理人，不得臨時聘請掛名人員！其核心投資人員在其他機構申請登記中曾提供相同業(yè)績，對于重復提供同一履歷期間管理的產(chǎn)品業(yè)績均不予認可。請證券類管理人注意，招聘投資負責人時予以關注。

下面帶大家一起回顧下新版《登記材料清單》后蕞新證券類投資負責人的要求。

一、工作經(jīng)歷要求

（1）三年以上的二級市場相關工作履歷

申請機構高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金、期貨、金融、法律、會計等相關工作經(jīng)歷，具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。其中法律、會計的工作經(jīng)歷也應當是與二級市場相關。

（2）基金從業(yè)資格要求

若通過參加基金從業(yè)資格考試獲取基金從業(yè)，則必須通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎知識》。

（3）蕞近五年不得從事沖突業(yè)務

① 沖突定義：民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突的業(yè)務。

② 申請機構高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。

（4）曾任職/出資機構是否被協(xié)會注銷/不予登記

蕞近三年是否曾在因違反相關法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機構擔任法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人、普通合伙人、主要出資人。

二、投資業(yè)績要求

（1）負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算)。投資業(yè)績證明材料應體現(xiàn)負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發(fā)表結論性意見。

（2）不認可的業(yè)績包括：在其他機構申請登記中曾提供相同業(yè)績，對于重復提供同一履歷期間管理的產(chǎn)品業(yè)績、個人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料。

（3）投資業(yè)績的投向是否和申請機構的未來展業(yè)方向一致。

（4）投資業(yè)績的收益/凈值是否為正。若全部產(chǎn)品為負值，難以認定該投資負責人的任職能力。若產(chǎn)品收益僅虧損比例低于5%，且主要因素為被動原因，比如管理費收取后凈值為負的情況，則可以接受凈值為負。

三、其他要求

（1）兼職要求

（2）誠信要求

若存在誠信事件，則會增加管理人登記的難度，若出現(xiàn)申請機構的高管人員*近三年存在重大失信記錄，或蕞近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的則會直接被不予登記。

（3）穩(wěn)定性要求

高管人員應當持續(xù)符合相關任職要求，切實履行職責，保持任職穩(wěn)定性。

負責投資的高管人員未在申請機構出資的，申請機構應說明如何通過制度安排或激勵機制等方式保證其穩(wěn)定性。

申請機構不得臨時聘請掛名人員。