2022年私募基金管理人協(xié)會(huì)登記申請(qǐng)材料清單（協(xié)會(huì)新規(guī)）

隨著私募基金行業(yè)高效規(guī)范的發(fā)展，眾多投資者進(jìn)入私募基金行業(yè)。但是在申請(qǐng)注冊(cè)私募基管理人時(shí)對(duì)高管人員要求不太了解，導(dǎo)致在備案登記時(shí)被中基協(xié)駁回，騰博國際邱先生根據(jù)中基協(xié)要求及實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)給大家整理了中基協(xié)對(duì)私募基金高管及團(tuán)隊(duì)成員投資管理經(jīng)驗(yàn)的要求與證明材料做了詳細(xì)解讀，以供大家參考。

根據(jù)《登記材料清單》（非證券類）的要求，非證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗(yàn)證明是指，高管或投資人員股權(quán)（含創(chuàng)投）項(xiàng)目成功退出證明，包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料，可提供原件/復(fù)印件。

根據(jù)《登記材料清單》（證券類）的要求，證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗(yàn)證明是指，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提供現(xiàn)任職高管或投資人員近三年內(nèi)連續(xù)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料（包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤），若能提供，請(qǐng)律師在補(bǔ)充法律意見書中對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見，該證明應(yīng)反映資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料。

上述材料簽章要求：復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

過渡期提示：

協(xié)會(huì)于2022年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》，并于2022年9月3日起實(shí)施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于協(xié)會(huì)網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》及《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》。

自2022年9月3日起，相關(guān)材料應(yīng)滿足以下要求：

根據(jù)《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應(yīng)提供加蓋原任職機(jī)構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。

（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬。其中，主導(dǎo)作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見。

（2）個(gè)人股權(quán)投資、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項(xiàng)目材料，原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗(yàn)證明材料。

根據(jù)《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應(yīng)提供加蓋原任職機(jī)構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。

（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）。

投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見。

（2）個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢。

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