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深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦
關(guān)于在 Ambers 系統(tǒng)上線私募基金登記備案“好差評”功能的通知深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦


我們認(rèn)為，后附的財務(wù)報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制，公允反映了××20××年12月31日的財務(wù)狀況以及20××年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量入會、變更會員類型和終止會員資
簡稱“申請機(jī)構(gòu)”）股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計主要包含兩個要素，即申請機(jī)構(gòu)的股東和申請機(jī)構(gòu)的實際控制人


《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)資格取得、基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章，共四十二條，主要內(nèi)容包括：（一）明確從業(yè)資格管理的具體范圍機(jī)構(gòu)范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、經(jīng)協(xié)會登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等，實現(xiàn)了對從事基金業(yè)務(wù)活動的經(jīng)營機(jī)構(gòu)全覆蓋私募基金應(yīng)當(dāng)注冊，可由私募基金管理公司一并注冊在同一賬戶下。發(fā)行契約型基金的私募基金公司如僅需完成零申報，無需對產(chǎn)品進(jìn)行逐一注冊。投資者在系統(tǒng)登錄、報告查閱時遇到問題，或?qū)λ侥蓟鸸芾砣嗽谛排麄浞菹到y(tǒng)的報告?zhèn)浞萸闆r存在疑慮的，均可通過系統(tǒng)中私募基金管理人留存的定向披露功能聯(lián)系人聯(lián)系方式或系統(tǒng)內(nèi)嵌的信息披露報告評價渠道與私募基金管理人進(jìn)行溝通


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根據(jù)以上規(guī)定，我們可以得知：

1、基金通常情況下需要封閉運(yùn)作
私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金，一般情況下需要封閉運(yùn)作，封閉運(yùn)作的要求是：備案完成后不得開放認(rèn)/申購（認(rèn)繳）和贖回（退出）深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦國務(wù)院國資委履行非金融類央企的出資人職責(zé)，財政部代表國家履行金融類央企的出資人職責(zé)，地方人民、地方國資委以及各級財政部門履行地方類國有企業(yè)的出資人職責(zé)


協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進(jìn)行核查，逐步要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改A：私募股權(quán)投資基金通常包括：創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金、過橋基金，等等。
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2.案例分析
員工持股計劃一般是指公司根據(jù)員工意愿，通過合法方式使員工獲得本公司股份并長期持有，股份權(quán)益按約定分配 給員工的制度安排，其目的主要在于實現(xiàn)員工激勵，建立和完善勞動者與所有者的利益共享機(jī)制


第五十二條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金違反本辦法規(guī)定的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)會同有關(guān)管理部門進(jìn)行調(diào)查，情況屬實的，責(zé)令其限期整改；逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門應(yīng)向社會公告，并會同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，移交部門依法追究刑事責(zé)任深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦需要，每年應(yīng)上報的是上一公歷年度的非居民賬戶信息。實踐中可能存在與上一年度所報送數(shù)據(jù)一樣的情形，例如賬戶當(dāng)年沒有收入，余額與上年相比沒有變化，但是，由于信息屬于不同的年度，此情形仍應(yīng)進(jìn)行信息報送。另外，沒有非居民賬戶的金融機(jī)構(gòu)每年都應(yīng)完成零申報。


義

實際控制人應(yīng)一致追溯到最后自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦
第七章??行政管理第三十六條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)可自行管理或委托符合本條規(guī)定條件的境內(nèi)企業(yè)作為行政事務(wù)管理人，負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金的后臺行政管理




控股股東

取得決策權(quán)的股東是法律上的控股股東深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦第八條【材料要求】申請開展電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提供如下材料：（一）誠信及合法合規(guī)承諾函；（二）內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案；（三）系統(tǒng)配備情況及行業(yè)信息技術(shù)測試中心提供的系統(tǒng)運(yùn)行測試報告；（四）團(tuán)隊設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)的人員基本情況；（五）擬合作的電子合同數(shù)據(jù)】電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)基金當(dāng)事人簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、各方權(quán)利和義務(wù)、收費(fèi)方式、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、信息交互方式及數(shù)據(jù)存儲等


被委托的行政事務(wù)管理人應(yīng)具備下列條件：（一）具備從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)；（二）配備專門從事基金行政管理業(yè)務(wù)的部門或團(tuán)隊，并有足夠熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員；（三）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險
融監(jiān)管部門書面報告：（一）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件；（二）**管理人員、主要投資管理人員的變更；（三）解散或清算；（四）省金融監(jiān)管部門要求的其他事項深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦

問：投資者查詢賬號開立率如何計算？協(xié)會是否對投資者查詢賬號開立率進(jìn)行公示？投資者查詢賬號開立率低有什么后果？
答：投資者查詢賬號開立率=已開通投資者查詢賬號數(shù) 量/投資者總數(shù)×



第二章??從業(yè)資格取得
第八條??申請注冊從業(yè)資格的人員（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）品行良好，具有良好的職業(yè)道德；
（二）通過從業(yè)資格；
（三）已被機(jī)構(gòu)聘用；
（四）最近三年未因犯罪被判處刑罰；
（五）不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（六）最近五年未被證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格；業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促從業(yè)人員參加各項專業(yè)技能培訓(xùn)深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦私募基金管理人不需要在信披備份系統(tǒng)維護(hù)所管 理的顧問管理類私募基金的投資照設(shè)立普通公司的經(jīng)驗搭建股權(quán)結(jié)構(gòu)，并未真正把握住中基協(xié)的相關(guān)要求，導(dǎo)致律師在出具管理人登記法律意見書時陷于被動，只能是以“打補(bǔ)丁”的方式進(jìn)行補(bǔ)救，往往效果不佳


重點(diǎn)關(guān)注“形成保留意見的基礎(chǔ)”部分內(nèi)容，判斷該事項的影響程度，是否需采取管理措施
4 保留意見+強(qiáng)調(diào)段 一、保留意見
我們審計了××××（以下簡稱××）財務(wù)報表，包括20××年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表，20××年度的利潤表、現(xiàn)金流量表、合伙人權(quán)益變動表／股東權(quán)益變動表以及相關(guān)財務(wù)報表附注深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦私募基金管理人的出資人和實際控制人，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其出資人、實際控制人，不得有前款所列行為或者為前款行為提供便利


境內(nèi)托管銀行應(yīng)符合下列條件：（一）有外匯銀行資格、證券投資基金托管資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；（二）總部法人最近1個會計年度末實收資本不少于30億元人民幣或等值外幣；（三）有足夠熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專職人員；（四）具備安全托管資產(chǎn)的條件；（五）具備安全、的清算能力；（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；（七）最近3年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項正在接受部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；（八）最近3年無重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為；（九）試點(diǎn)相關(guān)單位要求的其他條件深圳私募股權(quán)管理人注冊代辦會員僅從事基金業(yè)務(wù)的，會員
申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專注主營業(yè)務(wù)，確保股權(quán)的穩(wěn)定性