深圳創(chuàng)業(yè)投資公司備案及年檢流程和要求

根據(jù)《辦法》有關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊登記。

（二）經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍限于：

（1） 創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（2）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（3）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。

（4）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

（5）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)。

（三）實(shí)收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬元人民幣實(shí)收資本。

（四）投資者不得超過200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的**管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的**管理人員對其承擔(dān)投資管理責(zé)任。

天使投資人可以備案嗎？

2020年起，天使投資人可以自愿申請備案，備案管理部門審核相關(guān)材料，完成對天使投資人備案檢查，并為備案合格的天使投資人出具證明。

【備案條件】

1.遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信，無刑事違法和行政處罰記錄，未被列為失信懲戒對象。

2.有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險承受力，以個人自有資金出資，不得向其他個人或機(jī)構(gòu)募資，不得通過代款、舉債等加杠桿行為進(jìn)行投資。

3.具有從事投資、企業(yè)管理或相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和技能。

4.不屬于被投資初創(chuàng)型企業(yè)的發(fā)起人、雇員或其親屬（包括配偶、父母、子女、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女、兄弟姐妹），且與被投資初創(chuàng)型企業(yè)不存在勞務(wù)派遣等關(guān)系。

5.具有中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會、地方創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會等相關(guān)協(xié)會的推薦意見。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)/天使投資人如何備案呢?

1.與市金融監(jiān)管局聯(lián)系獲取文件資料，紙質(zhì)文件廈門市金融監(jiān)管局線下審核后可獲取“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”用戶名和密碼。

2.登錄“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”。

3.在線填寫電子備案信息。

4.審核通過者填寫季度報告并提交審核。審核未通過者進(jìn)行信息修改，并再次提交審核。

已備案創(chuàng)投企業(yè)年檢檢什么？

重點(diǎn)檢查創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是否規(guī)范運(yùn)作，包括是否受到刑事處罰、受到行政處罰、被采取監(jiān)管措施、被立案調(diào)查或被列入失信懲戒名單，是否涉嫌非法集資、二級市場投資和債券投資等違規(guī)行為，是否已落實(shí)“投資運(yùn)作過程中的重大事件”及時向備案管理部門報告等要求。

年檢的流程是怎樣的？

1.備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過“全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)”，提交年度財(cái)務(wù)報告、年度業(yè)務(wù)報告及其他相關(guān)資料。

2.備案管理部門對創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行核查。

3.備案管理部門經(jīng)審核相關(guān)材料，完成對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具證明。