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1、4、9牌照究竟是什么？

在香港，證監(jiān)會管理著10類牌照，每一類牌照對應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。要從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，就必須獲得對應(yīng)的牌照。

自滬港通之后，越來越多的內(nèi)地管理機(jī)構(gòu)開始踏入香港市場，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。

據(jù)了解，許多私募管理基金有意向香港申請牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。目前，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。一起來看看香港十·大類金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。

十·大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用?

第·一類：證券交易為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

第二類：期貨合約交易為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。第三類：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣。第四類：就證券提供意見向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見。第五類：就期貨合約提供意見向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見。第六類：1、就機(jī)構(gòu)融資提供意見為上市申請人擔(dān)任首·次公開招股的保薦人。2、就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見。第七類：提供自動化交易服務(wù)操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。第八類：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。第九類：提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合.第十類：提供信貸評級服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性擬備報(bào)告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類、4類和9類牌照的組合。

149牌照申請的條件

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級寫字樓）。3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員RO。4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負(fù)責(zé)人員的國籍方面，證監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。要求蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。5、公司內(nèi)蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。6、香港公司注冊資本要求 500萬港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。
149牌照值多少錢？ 以目前市場行情，收購一家擁有149牌照的香港公司，需要上千萬人民幣！香港149牌照作為一家有實(shí)力的財(cái)富公司出海的重要跳板，已經(jīng)成為兵家必爭之地！

1類4類牌照知識點(diǎn)

1、1類牌照

如果金融機(jī)構(gòu)要在香港進(jìn)行證券交易活動，需要持有一類牌照，所以·第·一類牌照是十·大類牌照中蕞常見的，持有牌照的個人和機(jī)構(gòu)的數(shù)量也是所有牌照中蕞多的。

2、4類牌照

香港4號牌照是在香港想提供證券咨詢意見服務(wù)的企業(yè)需要辦理的牌照。一般企業(yè)會選擇同時辦理1號牌照和4號牌照，持有1號牌照企業(yè)可以進(jìn)行證券交易活動，持有4號牌照可以向客戶提供意見。香港4號牌照的主營服務(wù)就證券提供意見，不要以為提供意見就沒啥風(fēng)險，處在金融圈，如果誤導(dǎo)投資者，香港證監(jiān)會會給予罰款的處罰，同時香港4號牌照隨時都會被撤銷。

詳解9號牌照

持有香港9號牌的四大優(yōu)勢

境外投資

拓展投資標(biāo)的范圍，海外權(quán)益類資產(chǎn)、衍生品等均可涉及受益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內(nèi)奉行價值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

增加國內(nèi)客戶資產(chǎn)配置選擇

隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號牌拓展業(yè)務(wù)范圍可以更好地滿足客戶要求，向高凈值客戶提供多元化的服務(wù)。

海外投資者更理性客觀

海外投資者通常有著足夠的承受力和鑒別力雖然對私募公司的篩選準(zhǔn)則較嚴(yán)，但一旦選定，其資金便長期持有，十分穩(wěn)定。海外投資者對于業(yè)績的要求也更加寬容僅要求私募基金跑贏參照物字?jǐn)?shù)便可提取收益。

稅收優(yōu)惠

在香港設(shè)立一個基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。某家拿到9號牌照的私募也說了，9號牌照可以做的事情有很多，比如幫客戶做海外資產(chǎn)配置，還可以做投資咨詢等多元化業(yè)務(wù)，同時投資手段和工具比較更加豐富，并且可以吸引海外資金投資。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復(fù)的

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