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1、4、9牌照究竟是什么？

在香港，證監(jiān)會(huì)管理著10類牌照，每一類牌照對(duì)應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。要從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，就必須獲得對(duì)應(yīng)的牌照。

自滬港通之后，越來(lái)越多的內(nèi)地管理機(jī)構(gòu)開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設(shè)立公司來(lái)引入海外的投資者。

據(jù)了解，許多私募管理基金有意向香港申請(qǐng)牌照，將香港作為吸納國(guó)際投資者的平臺(tái)。目前，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。一起來(lái)看看香港十·大類金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。

十·大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用?

第·一類：證券交易為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

第二類：期貨合約交易為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。第三類：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣。第四類：就證券提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見(jiàn)。第五類：就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見(jiàn)。第六類：1、就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首·次公開(kāi)招股的保薦人。2、就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)。第七類：提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對(duì)客戶買賣盤的電子交易平臺(tái)。第八類：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。第九類：提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合.第十類：提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類、4類和9類牌照的組合。

149牌照申請(qǐng)的條件

1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫字樓）。3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員RO。4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定。要求蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。5、公司內(nèi)蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。6、香港公司注冊(cè)資本要求 500萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶。
149牌照值多少錢？ 以目前市場(chǎng)行情，收購(gòu)一家擁有149牌照的香港公司，需要上千萬(wàn)人民幣！香港149牌照作為一家有實(shí)力的財(cái)富公司出海的重要跳板，已經(jīng)成為兵家必爭(zhēng)之地！

1類4類牌照知識(shí)點(diǎn)

1、1類牌照

如果金融機(jī)構(gòu)要在香港進(jìn)行證券交易活動(dòng)，需要持有一類牌照，·第·一類牌照是十·大類牌照中蕞常見(jiàn)的，持有牌照的個(gè)人和機(jī)構(gòu)的數(shù)量也是所有牌照中蕞多的。

2、4類牌照

香港4號(hào)牌照是在香港想提供證券咨詢意見(jiàn)服務(wù)的企業(yè)需要辦理的牌照。一般企業(yè)會(huì)選擇辦理1號(hào)牌照和4號(hào)牌照，持有1號(hào)牌照企業(yè)可以進(jìn)行證券交易活動(dòng)，持有4號(hào)牌照可以向客戶提供意見(jiàn)。香港4號(hào)牌照的主營(yíng)服務(wù)就證券提供意見(jiàn)，不要以為提供意見(jiàn)就沒(méi)啥風(fēng)險(xiǎn)，處在金融圈，如果誤導(dǎo)投資者，香港證監(jiān)會(huì)會(huì)給予罰款的處罰，香港4號(hào)牌照隨時(shí)都會(huì)被撤銷。

詳解9號(hào)牌照

持有香港9號(hào)牌的四大優(yōu)勢(shì)

境外投資

拓展投資標(biāo)的范圍，海外權(quán)益類資產(chǎn)、衍生品等均可涉及受益于海外市場(chǎng)相對(duì)理性的投資氛圍，為國(guó)內(nèi)奉行價(jià)值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

增加國(guó)內(nèi)客戶資產(chǎn)配置選擇

隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過(guò)獲取9號(hào)牌拓展業(yè)務(wù)范圍可以更好地滿足客戶要求，向高凈值客戶提供多元化的服務(wù)。

海外投資者更理性客觀

海外投資者通常有著足夠的承受力和鑒別力對(duì)私募公司的篩選準(zhǔn)則較嚴(yán)，但一旦選定，其資金便長(zhǎng)期持有，十分穩(wěn)定。海外投資者對(duì)于業(yè)績(jī)的要求也更加寬容僅要求私募基金跑贏參照物字?jǐn)?shù)便可提取收益。

稅收優(yōu)惠

在香港設(shè)立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢(shì)減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。某家拿到9號(hào)牌照的私募也說(shuō)了，9號(hào)牌照可以做的事情有很多，比如幫客戶做海外資產(chǎn)配置，還可以做投資咨詢等多元化業(yè)務(wù)，投資手段和工具比較更加豐富，并且可以吸引海外資金投資。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì)一一回復(fù)的

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