IATF16949過程清單及風險分析序號       過程名稱標準條款輸   入輸   出過程績效指標或要求責任部門監(jiān)測頻度監(jiān)測方法該過程主要風險對應措施對應的程序文件1C1銷售管理8.2,8.2.、顧客新產(chǎn)品信息；2、以往經(jīng)驗數(shù)據(jù)；3、顧客圖紙、郵件等1、報價單；2、合同評審報告；3、銷售計劃等1、 銷售收入；2、 報價及時率3、 訂單評審5個工作日財務部、業(yè)務部　每月項目　財務部提供的報表合同/訂單1、錯誤理解顧客要求，導致無法按時按量按要求出貨；2、交付無法滿足顧客要求或需要變更時，沒有及時與顧客溝通并獲得同意；3、顧客要求更改的相關信息沒有形成記錄或每傳遞給相關人員1、訂單評審要求業(yè)務主管簽字；2、交付無法滿足顧客要求時，需要提前與顧客溝通并獲得同意；3、更改后需通知相關人員，修改相關人員，并做好記錄《APQP產(chǎn)品質量先期策劃》《顧客需求確定及評定管理程序》2C2項目管理8.3；8.3.1；8.3.2；8.3.3；8.3.4；8.3.5；8.3.6；8.3.6.11、顧客要求；2、適用的法律法規(guī)；3、產(chǎn)品接受準則產(chǎn)品等? 1、控制計劃；2、規(guī)范的圖紙；3、批準接受準則等1、工裝樣件不合格次數(shù)；2、設計更改次數(shù)；3、試生產(chǎn)的PPK4、投資實際值/預算值技術部項目技術部的項目書1、錯誤理解或沒有完全理解顧客要求，導致樣品不合格或圖紙不符合；2、產(chǎn)品設計不合理不適合正常生產(chǎn)；3、設計開發(fā)節(jié)點不能滿足顧客要求1、檢查和評審顧客要求；2、試產(chǎn)3、在產(chǎn)品先期策劃時規(guī)定好時間進度。
《APQP產(chǎn)品質量先期策劃》《生產(chǎn)件批準管理程序》《潛在失效模式及后果分析管理程序》3C3產(chǎn)品制造8.5；8.5.1；8.5.1.1；8.5.1.2；8.5.1.3；8.5.1.4；8.5.1.7；8.5.2；8.5.2.1；8.5.31、生產(chǎn)計劃；2、產(chǎn)品特性信息；3、控制計劃4、人、機、料等1、合格的產(chǎn)品2、產(chǎn)品和過程記錄生產(chǎn)計劃完成率業(yè)務部每月統(tǒng)計表生產(chǎn)效率不能達標影響產(chǎn)能，不良品率和廢品率過高導致成本增高或影響發(fā)貨。
參考制造過程管理程序《制造過程管理程序》《產(chǎn)品標識及可追溯性管理程序》《生產(chǎn)計劃管理程序》4C4交付1、 顧客訂單2、 銷售計劃3、 承運方信息1、 產(chǎn)品交付業(yè)績統(tǒng)計表2、 對制造過程的反饋等1、準時交付率2、超額運費業(yè)務部每月統(tǒng)計表交付錯誤或延期交付，會引發(fā)顧客不滿。
參照產(chǎn)品防護、搬運、包裝、貯存及交付管理程序《產(chǎn)品防護、搬運、包裝、貯存及交付管理程序》5C5顧客反饋處理8.5.5；8.5.5.1；8.5.5.21、交付產(chǎn)品的質量信息；2、顧客投訴、咨詢和反饋；3、顧客拜訪市場調研1、產(chǎn)品或過程改造信息；2、顧客信息回復；3、顧客滿意用戶反映的質量問題回答處理的時間業(yè)務部隨時質量信息反饋單對顧客提出的問題不及時回復，會引起顧客不滿，最終會失去客戶。
參見客戶管理服務控制程序《客戶管理服務控制程序》6S1基礎設施7.1；7.1.3；7.1.3.11、公司經(jīng)營計劃；2、基礎設施維護數(shù)據(jù)；3、法律法規(guī)要求? 1、基礎設施維護保養(yǎng)計劃；2、應急計劃；3、基礎設施更新計劃預防性維修計劃完成率車間每月統(tǒng)計表若現(xiàn)有運行設備管理不善，造成生產(chǎn)停滯，延誤發(fā)貨。
做好設備維護保養(yǎng)工作。
《設備設施管理程序》7S2監(jiān)視和測量資源7.1.5；7.1.5.1；7.1.5.2；7.1.5.31、監(jiān)視和測量裝置清單；2、計量法規(guī)；3、產(chǎn)品和過程要求等1、監(jiān)視和測量裝置檢定/校準計劃2、監(jiān)視和測量裝置檢定校準記錄；3、計量臺賬1、定期校準計劃完成率；2、再用測量設備受檢率；3、在用測量設備受檢合格率4、MSA計劃執(zhí)行率品管部每月統(tǒng)計表監(jiān)視和測量設備能力不足，影響生產(chǎn)，設備精度不準導致產(chǎn)品誤判甚至不合格品流出。
參見監(jiān)視和測量資源管理程序《監(jiān)視和測量資源管理程序》 《測量系統(tǒng)分析管理程序》8S3人力資源7.2；7.2.1；7.2.1.1；7.3；7.3.1；7.3.2? 1、員工培訓需求；2、培訓效果反饋；3、崗位描述；4、經(jīng)營計劃等? 1、培訓計劃；2、員工培訓檔案；3、培訓記錄? 培訓計劃完成率綜合部每年統(tǒng)計表目前員工業(yè)務素質在一定程度上，存在參差不齊的情況，加上績效考核不能有效落實會對工作完成造成一定的影響。
各部門加強績效的有效考核。
《人力資源管理程序》9S4文件記錄管理7.5.2；7.5.3；7.5.3.1；7.5.3.2；7.5.3.2.1；7.5.3.2.2? 1、標準的要求；2、顧客要求；3、記錄；4、管理要求等? 1、批準發(fā)放的文件；2、外來文件的評審、分發(fā)、應用? 舊版文件回收率各部門每年檢查表文件收發(fā)不及時，可能影響生產(chǎn)，文件收發(fā)錯誤，可能導致產(chǎn)品不符合要求，記錄保存不當可能影響產(chǎn)品追溯或引起客戶不滿。
參見文件和資料管理程序和質量記錄管理程序。
《文件和資料管理程序》《質量記錄管理程序》10S5采購8.4；8.4.1；8.4.1.1；8.4.1.2；8.4.1.3；8.4.2；；8.4.3；8.4.3.1? 1、采購信息2、生產(chǎn)計劃；3、法律法規(guī)要求等? 1、合格供方名錄；2、符合法規(guī)、材料采購標準；3、滿足生產(chǎn)需要的物資采購計劃? 采購計劃完成率；供應商監(jiān)控結果綜合部業(yè)務部每批半年內審供方交付數(shù)量或時間達不到要求，影響廠內生產(chǎn)和交付來料不合格影響廠內生產(chǎn)和交付。
綜合部按采購訂單要求及時跟進物料進度，如確認供方在數(shù)量和時間上無法滿足要求時及時通知生產(chǎn)部做出調整，選擇供方時先進行評審確保具備足夠的能力。
《采購管理程序》11S6設備工裝? 8.5.1.5；8.5.1.6? 1、新產(chǎn)品開發(fā)計劃；2、生產(chǎn)計劃3、設備維護歷史數(shù)據(jù)資料；4、工裝設計資料? 1、適宜的設備；2、生產(chǎn)設備維護記錄；3、工裝臺賬? 1、設備工裝完好率；? 2設備利用率；? 3、故障停機率；4、關鍵過程設備能力指數(shù)各車間每月日常保養(yǎng)記錄  定期保養(yǎng)記錄設備或能力不足，影響產(chǎn)能，設備不穩(wěn)定，影響產(chǎn)品質量或產(chǎn)能，設備故障影響產(chǎn)能或導致產(chǎn)品誤判甚至不合格品流出參考設備設施理程序，模具管理程序《設備設施理程序》《模具管理程序》12S7倉儲 8.5.4；8.5.4.11、物料需求計劃；2、生產(chǎn)計劃；3、庫存信息；4、供方信息等1、物資產(chǎn)品臺賬；2、領料單；3、產(chǎn)品標識卡1、庫存記錄準確率；2、因產(chǎn)品防護不當造成的損失綜合部 財務部每年統(tǒng)計表產(chǎn)品混料，產(chǎn)品丟失，產(chǎn)品損壞參考產(chǎn)品防護搬運貯存及交付管理程序《產(chǎn)品防護搬運貯存及交付管理程序》13S8產(chǎn)品和服務8.6；8.6.1；8.6.2；8.6.3；8.6.4；8.6.5；8.6.61、國家和行業(yè)標準；2、接受準則；3、顧客要求；4、檢驗試驗規(guī)范等? 1、檢驗試驗記錄；2、不合格報告1、進貨檢驗差錯率；2、交付產(chǎn)品退回率品管部每月統(tǒng)計表產(chǎn)品漏檢或誤判，導致不良品流出，缺乏指導文件或文件錯誤導致誤判參考產(chǎn)品監(jiān)視和測量管理程序《產(chǎn)品監(jiān)視和測量管理程序》14S9不合格品8.7；8.7.1；8.7.1.1；8.7.1.2；8.7.1.3；8.7.1.4；8.7.1.5；8.7.1.6；8.7.2? 1、內外部不合格信息；2、顧客抱怨信息；3、供方質量信息；4、解決問題方法? 1、不合格品評審記錄；2、糾正和預防措施記錄糾正預防措施完成率品管部每年內審報告                      對產(chǎn)品誤判不能有效處理不合格品導致不良品流入下道工序或客戶參考不合格品管理程序《不合格品管理程序》《糾正及預防措施管理程序》15S10顧客滿意度測量9.1.2；9.1.2.1? 1、顧客信息；2、產(chǎn)品信息；3、交付產(chǎn)品績效指標；4、制造過程績效指標? 1、與競爭對手的差距和優(yōu)勢；2、顧客滿意度評價顧客滿意度業(yè)務部每年調查表和競爭對手相比的優(yōu)劣分析失誤參考顧客滿意度測量管理程序《顧客滿意度測量管理程序》16M1經(jīng)營策劃5.1；5.1.1.1；5.1.1.2；5.1.1.3；5.1.2；5.2；5.3；5.3.1；5.3.2；6.1；6.1.1；6.1.2；6.2；6.31、顧客的期望和滿意度；2、法律法規(guī)要求1、應急計劃；2、風險與機遇分析與對策最高管理者對體系不重視；方針與公司發(fā)展戰(zhàn)略部一致，過程風險沒有識別，采取的措施沒有效果，公司內部缺乏溝通。
最高管理者簽署發(fā)行公司的質量手冊，定期評審過程清單及風險評定《質量職責管理程序》《風險管理程序》《應急計劃管理程序》17M2分析和評價9.1.3；9.1.3.11、經(jīng)營計劃；2、顧客滿意數(shù)據(jù)3、產(chǎn)品質量；4、供方業(yè)績評定等? 1、顧客滿意度評價分析報告；2、產(chǎn)品質量分析報告；3、供方業(yè)績評定? 糾正預防措施完成率綜合部每年內部審核沒有覆蓋所有績效或相關措施的有效性不好參考過程目標分析及持續(xù)改進管理程序《過程目標分析及持續(xù)改進管理程序》18M3內部審核9.2；9.2.1；9.2.2；1、 標準條款2、 程序文件3、過程規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)范1、內部審核計劃2、產(chǎn)品審核計劃3、過程審核計劃1、內審計劃完成率；2、不符合項整改關閉及時率綜合部每年內部審核報告審核人員技能不熟悉導致審核浮于表面；審核發(fā)現(xiàn)的不符合項未能及時改善，導致問題長期存在對內審員實施培訓，經(jīng)考核合格獲得內審員證書，對內審員開出的不符合項責任部門必須落實整改《內部審核管理程序》19M4管理評審9.3；9.3.1；9.3.2；9.3.31、質量方針及質量目標完成情況分析；2、交付業(yè)績分析報告；3、供方業(yè)績等1、質量管理體系及其過程有效性改進措施；2與顧客有關的產(chǎn)品改進；3、資源需求管理評審改進措施完成率綜合部每年管理評審報告沒有按策劃的時間進行審核，沒有覆蓋所有過程，針對不符合項沒有有效的改善參考管理評審管理程序《管理評審管理程序》《不良質量成本管理程序》20M5改進10；10.1；10.2；10.2.1；10.2.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5；10.2.6；10.3；10.3.1；1、管理體系方針、目標；2、審核結果；3、顧客好相關方信息1、改進項目報告；2、改進項目驗證和評定持續(xù)改進項目實施有效性綜合部每年統(tǒng)計表針對不合格沒有采取必要的措施或措施有效性不足參考過程目標分析及持續(xù)改進管理程序《過程目標分析及持續(xù)改進管理程序》說明:  COP:顧客導向過程  SOP:支持過程  MOP:管理過程