香港常見的牌照管理①第九類牌照，也就是資產(chǎn)管理方面的，適用于房地產(chǎn)計(jì)劃或者證券期貨合約的相關(guān)管理；②第四類牌照，也就是證券咨詢方面的，可以向客戶證券投資提供咨詢相關(guān)服務(wù)。
申牌手續(xù)會(huì)很麻煩嗎？通常情況下，證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌申請(qǐng)以及提交證監(jiān)會(huì)表格、合規(guī)手冊(cè)、業(yè)務(wù)計(jì)劃，以及對(duì)證監(jiān)會(huì)向申請(qǐng)人提出的各種問題的答復(fù)。
其中商業(yè)計(jì)劃特別重要；申請(qǐng)人需在業(yè)務(wù)計(jì)劃書中詳細(xì)說明資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)模式能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)背景、組織結(jié)構(gòu)等等內(nèi)容。
更像是一份“怎么樣在香港開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”的計(jì)劃。
審批機(jī)關(guān)想知道申請(qǐng)人有無具備在香港從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的能力，并根據(jù)法規(guī)要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
香港證監(jiān)會(huì)會(huì)在初步審查資料后回復(fù)申請(qǐng)人，并初步接收申請(qǐng)。
然而在正式審核之前，大多數(shù)申請(qǐng)人將被通知提交一些附加信息或補(bǔ)充說明。
整個(gè)許可證申請(qǐng)的時(shí)間可能需要4至6個(gè)月。
考慮到每個(gè)申請(qǐng)的人情況不同、證監(jiān)會(huì)收到的申請(qǐng)數(shù)量以及疫情等其它因素的影響，也有可能會(huì)讓申請(qǐng)周期變長(zhǎng)。
需要提前做的準(zhǔn)備工作①負(fù)責(zé)人的確認(rèn)（兩位以上的主管人員）②注冊(cè)一家私人有限公司③有香港辦公場(chǎng)場(chǎng)所④開設(shè)銀行賬戶并有財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、起草合同、商業(yè)計(jì)劃需要準(zhǔn)備提交的基本資料①申牌表格②注冊(cè)公司的文件③商業(yè)計(jì)劃書④股東文件及出資證明⑤職能的合法規(guī)范說明書⑥符合相關(guān)政策規(guī)則(財(cái)政與資源)SFC1號(hào)牌一．香港SFC1號(hào)牌業(yè)務(wù)1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)。
2、為客戶買賣債券。
3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。
二．香港SFC1號(hào)牌需要條件香港1號(hào)牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：1、要有至少兩名以上的負(fù)責(zé)人員。
負(fù)責(zé)人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。
2、註冊(cè)資本和流動(dòng)資本需要滿足相應(yīng)的香港1號(hào)牌照辦理?xiàng)l件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊(cè)處註冊(cè)的外國(guó)公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。
5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。
三．如何申請(qǐng)或者併購SFC1號(hào)牌想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：3.1．是通過證監(jiān)會(huì)（SFC）申請(qǐng)香港證券牌照;3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司I. 併購香港1號(hào)牌照辦理流程：1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請(qǐng)材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會(huì)。
（主要考察公司的人員，財(cái)政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。
II. 申請(qǐng)香港1號(hào)牌照辦理流程：1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；2、提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請(qǐng)；3、審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港1號(hào)牌照。
四．申請(qǐng)或者併購牌照費(fèi)用4.1 協(xié)助申請(qǐng)牌照我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請(qǐng)牌照：1、協(xié)助客戶辦理董事辦理合規(guī)更正；2、撰寫的商業(yè)計(jì)畫書、運(yùn)營(yíng)方案以及合規(guī)方案；3、準(zhǔn)備與撰寫申請(qǐng)材料；4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；5、申請(qǐng)過程中，負(fù)責(zé)回答由監(jiān)管部門提出的問題提出的問題。
6、若監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要我們提供其餘文案或相關(guān)說明，我們將負(fù)責(zé)撰寫及提交。
香港SFC4號(hào)牌：就證券提供意見一．香港SFC四號(hào)牌業(yè)務(wù)4號(hào)牌：就證券提供意見1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析二．香港SFC四號(hào)牌需要條件香港4號(hào)牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：1、要有至少兩名以上的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。
2、註冊(cè)資本和流動(dòng)資本需要滿足相應(yīng)的香港4號(hào)牌照辦理?xiàng)l件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊(cè)處註冊(cè)的外國(guó)公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。
5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。
對(duì)申請(qǐng)人資本的要求：（a）若該機(jī)構(gòu)就證券提供意見的同時(shí)，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動(dòng)資本金蕞低數(shù)額為10萬港幣；（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬港幣，流動(dòng)資本金蕞低數(shù)額為300萬港幣。
三．如何申請(qǐng)或者併購SFC四號(hào)牌想要持有香港SFC四號(hào)牌照一般有兩種方案：3.1．是通過證監(jiān)會(huì)（SFC）申請(qǐng)香港4號(hào)牌照;3.2．是直接併購一家持有4號(hào)牌照的公司I.併購香港4號(hào)牌照辦理流程：1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請(qǐng)材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會(huì)。
（主要考察公司的人員，財(cái)政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。
II. 申請(qǐng)香港4號(hào)牌照辦理流程：1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；2、提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請(qǐng)；3、審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港4號(hào)牌照。
香港SFC9號(hào)牌：提供資產(chǎn)管理一．香港SFC 9號(hào)牌業(yè)務(wù)9號(hào)牌：提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權(quán)委托形式管理基金二．香港SFC 9號(hào)牌需要條件香港9號(hào)牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：1、要有至少兩名以上的負(fù)責(zé)人員（responsibleofficer）。
負(fù)責(zé)人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。
2、註冊(cè)資本和流動(dòng)資本（速動(dòng)資本金）需要滿足相應(yīng)的香港9號(hào)牌照辦理?xiàng)l件要求。
3、公司主體需要是香港註冊(cè)成立的公司，或者在香港公司註冊(cè)處註冊(cè)的海外公司。
5、需要有相應(yīng)的董事、負(fù)責(zé)人員、MIC等。
對(duì)申請(qǐng)人資本的要求：（a）若該機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理的同時(shí)，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：流動(dòng)資本金的蕞低數(shù)額10萬港幣（b）其他情況繳足股本的蕞低數(shù)額500萬港幣，流動(dòng)資本金的蕞低數(shù)額300萬港幣三．如何申請(qǐng)或者購買SFC 9號(hào)牌想要持有香港SFC 9號(hào)牌照一般有兩種方案：1、是通過香港證監(jiān)會(huì)（SFC）申請(qǐng)牌照;2、是直接併購一家持有牌照的香港公司I.併購香港9號(hào)牌持牌公司照辦理流程：3、發(fā)牌後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。
II. 申請(qǐng)香港9號(hào)牌照辦理流程：1、條件補(bǔ)充：當(dāng)負(fù)責(zé)人員（responsibleofficer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)會(huì)（SFC）提出申請(qǐng)；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港9號(hào)牌照。