2022年海南私募基金管理人協(xié)會(huì)備案法人從業(yè)要求（協(xié)會(huì)新規(guī)）

自中基協(xié)更新私募基金注冊(cè)及私募管理人登記備案清單之后，不少私募管理人在做法定代表人變更時(shí)遇到許多問題，從而變更被中基協(xié)打回或反饋。騰博根據(jù)中基協(xié)要求及實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，給大家總結(jié)下法定代表人變更的最新要求與變更流程事項(xiàng)，教大家如何避開踩雷，順利完成法定代表人的變更。

一、法定代表人變化類型 

一般來(lái)說(shuō)，法定代表人變化可以分為兩類：
1、變化發(fā)生在公司內(nèi)部
例如原法定代表人離職，由公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高管，或者投資部門負(fù)責(zé)人兼任法定代表人；
2、 原法定代表人離職，需重新外聘新法定代表人
這種情況比較簡(jiǎn)單，直接招聘符合高管要求的新法定代表人即可。
那么，說(shuō)到聘任法定代表人，究竟招聘要求要怎么確定，才能招聘到符合協(xié)會(huì)要求的法定代表人呢？ 

二、法定代表人的任職要求

新規(guī)發(fā)布后，法定代表人的任職要求發(fā)生了較大變化，私募幫幫龍給做了詳細(xì)梳理與總結(jié)~

1、具備基金從業(yè)資格

這是因?yàn)?，在最新的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》中，關(guān)于基金從業(yè)認(rèn)定的方式發(fā)生了變化。

（1）從事證券類私募基金管理的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過以下考試：

科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

（2）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在以下兩組考試中通過其中一組：

選項(xiàng)一

選項(xiàng)二

科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

另外，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》及《證券發(fā)行與承銷》（**私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的**管理人員）科目的考試成績(jī)。

通過上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊(cè)應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)之前兩年內(nèi)完成不少于 30 學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過從業(yè)資格考試。

2、金融從業(yè)背景至少3年

（1） 證券類私募管理人

應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。若法定代表人負(fù)責(zé)投資，則應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（2） 股權(quán)類私募管理人

應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。若法定代表人負(fù)責(zé)投資，應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（3）其他條件建議：

1、  建議本科學(xué)歷起；

2、  年紀(jì)與行業(yè)平均水平一致，比如不建議90后任職法定代表人；

3、 最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)

（1） 沖突類業(yè)務(wù)界定：

沖突類業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)：《私募投資基金登記備案的問題解答（七）》中明確民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)與私募基金業(yè)務(wù)相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，對(duì)從事此類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記。

（2） 受限人群：

1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。
2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要出資人、實(shí)際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

（3）如何定義從事過: 在對(duì)應(yīng)沖突業(yè)務(wù)公司內(nèi)持股或任職

4、誠(chéng)信懲罰

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應(yīng)說(shuō)明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)任職；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟、仲裁；

最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠(chéng)信情況。

對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員存在上述情形，或存在嚴(yán)重負(fù)面輿情、經(jīng)營(yíng)不善等重大風(fēng)險(xiǎn)問題，協(xié)會(huì)可以采用征詢相關(guān)部門意見、加強(qiáng)問詢等方式進(jìn)一步了解情況。對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要出資人、實(shí)際控制人最近三年存在重大失信記錄的，協(xié)會(huì)將結(jié)合相關(guān)情況實(shí)質(zhì)性及影響程度，審慎辦理登記業(yè)務(wù)。

5、對(duì)外兼職

法定代表人對(duì)外的兼職，如涉及到金融機(jī)構(gòu)、私募管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等公司，需要酌情整改。

（1）核查步驟：

1） 確認(rèn)兼職公司的數(shù)量及擔(dān)任職務(wù)的實(shí)際內(nèi)容；

2） 核查兼職公司是否為關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，或是否涉及沖突類業(yè)務(wù)；

3）核查法定代表人對(duì)外投資企業(yè)的數(shù)量、持股比例、公司性質(zhì)、實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等，判斷是否為關(guān)聯(lián)方；

（2）核查方式：

查詢工商公開數(shù)據(jù)、和對(duì)方進(jìn)行訪談等

（3）核查結(jié)論

1）如法定代表人兼職為工商層面的“監(jiān)事”、“經(jīng)理”等職務(wù)，且公司為非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行職務(wù)剝離；
2）如擔(dān)任關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的相關(guān)職務(wù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明工作內(nèi)容，并判斷法定代表人是否有精力身兼數(shù)職，例如從法定代表人具有**的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，后續(xù)主要精力的投入傾向性為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)等角度進(jìn)行判斷。這個(gè)部分的判斷規(guī)則很難量化，需要根據(jù)實(shí)際情況綜合說(shuō)明。
3） 如法定代表人對(duì)外投資企業(yè)不涉及沖突類企業(yè)，且持股比例低于50%，在法律意見書中對(duì)法定代表人對(duì)外投資企業(yè)的基本信息及實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行論述，正常披露關(guān)聯(lián)方即可。

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢。

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