香港9號牌照申請指南:撰寫申請書并接受監(jiān)管機構的審核

申請9號牌,需要在公司和人員方面滿足一些硬性條件

1、公司方面,必須符合以下要求:

(1)已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團;

(2)財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經驗;

(3)公司必須證明其擁有適當?shù)臉I(yè)務架構、良好的內部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員;

(4)獲發(fā)牌照的資產管理公司必須*少有兩名負責人員(RO);

(5)*少一名負責人員必須為董事局成員;

(6)如需要持有客戶資產的,*低繳足股本500萬港幣,速動資金不低于300萬港幣;

  (7) 另外,公司需要符合嚴格的風控機制。

此外,證監(jiān)會還要求*少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監(jiān)督有關業(yè)務和香港證監(jiān)會在必要時及時聯(lián)絡。
此外,擬申請9號牌LPF還需在香港有實際辦公地址。

2、人員方面

在香港,資產管理從業(yè)人員有較高的進入門檻。
具體而言,個人包括有關負責人員和有關持牌代表,二者均須向證監(jiān)會申請牌照,才能提供資產管理服務。

香港9號牌照的作用

    1、境外投資:拓展投資標的范圍,可以涉及海外權益類資產以及衍生品等金融產品;受益于海外市場相對理性的投資氛圍,為國內奉行價值投資理念的私募機構創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

    2、增加國內客戶資產配置選擇:獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求,為高凈值客戶提供更多元化的服務。

    3、稅收優(yōu)惠,在香港設立一個基金管理公司可以享受香港強大的稅務優(yōu)勢減輕較大的納稅負擔。

申請香港9號牌照的途徑:

    一是,在香港直接申請9號牌;二是,收購一家已經成功申請到9號牌照的公司。
在資本比較活躍的過去幾年,大多數(shù)私募機構通過直接申請9號牌的方式進入香港資本市場。
直接申請9號牌照,可以使香港子公司和原私募機構名稱保持一致或相似,有利于品牌傳承。
取得香港9號牌照的方式,除了直接申請外,也可以考慮收購其他現(xiàn)有的香港9號牌機構。
不過,自己從頭申請牌照,雖然看上去需要一些時間(如半年左右),但會是一個干干凈凈的平臺。
如果去收購其他有香港9號牌照的機構,就需要做比較深入的盡職調查,來避免可能的風險。