深圳私募基金公司注冊(cè)如何選聘合適的高管？深圳私募基金公司注冊(cè)時(shí)如何選聘合格的高管？投資者在注冊(cè)私募基金公司時(shí)對(duì)選聘高管特別頭疼，騰博國(guó)際小編根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及中基協(xié)備案要求對(duì)目前私募基金管理人的高管任職資格問題進(jìn)行了梳理，以供各位投資在私募基金公司注冊(cè)時(shí)在選聘高管人員的問題上有所幫助。
01.基金從業(yè)資格的要求根據(jù)中基協(xié)2018年12月發(fā)布的《私募基金管理人登記須知》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
取得基金從業(yè)資格可以通過報(bào)考中基協(xié)組織的基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格考試共分為三個(gè)科目，科目一是《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和義務(wù)規(guī)范》、科目二是《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三是《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。
通過了科目一和科目二可以從事全類別私募基金領(lǐng)域的工作，考過了科目一和科目三只能從事非證券類的私募基金領(lǐng)域的工作。
取得基金從業(yè)資格還可以通過資格認(rèn)定的方式取得，但中基協(xié)近幾年對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的要求愈發(fā)趨于嚴(yán)格，一般只有大型公募公司或上市公司的高管才能通過資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格，因此這里不進(jìn)行詳細(xì)介紹，如有興趣可參考《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》進(jìn)行詳細(xì)了解。
02.負(fù)責(zé)投資的高管的投資經(jīng)驗(yàn)要求根據(jù)《登記須知》的要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力。
而《管理人登記材料清單》第29款則規(guī)定，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)投資人員應(yīng)當(dāng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
具體而言，私募基金管理人負(fù)責(zé)投資的高管應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：#1專業(yè)背景負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格，了解經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、私募基金等相關(guān)理論知識(shí)，某些特殊行業(yè)的投資好是具有相關(guān)行業(yè)背景。
#2工作經(jīng)歷及證明材料負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管應(yīng)當(dāng)具備五年以上投資經(jīng)歷。
中基協(xié)認(rèn)可的投資經(jīng)歷有如下幾類：● 投資類崗位工作經(jīng)歷，即在私募基金管理人、投資公司或一般機(jī)構(gòu)自有資金投資部門從事投資崗位工作。
投資類崗位工作經(jīng)歷的證明文件包括勞動(dòng)合同、曾任職單位出具的任職證明等。
● 基金產(chǎn)品投資經(jīng)理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商資產(chǎn)管理公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資經(jīng)理。
基金產(chǎn)品投資經(jīng)理工作經(jīng)歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理的書面文件（如基金合同、中基協(xié)產(chǎn)品備案系統(tǒng)投資經(jīng)理頁面截圖、信批報(bào)告）、基金經(jīng)理離任審查報(bào)告、本人簽字的投決會(huì)會(huì)議決議等。
● 參與管理基金產(chǎn)品，即雖未登記為基金產(chǎn)品投資經(jīng)理，但參與基金產(chǎn)品的管理。
參與管理基金產(chǎn)品的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、本人簽字的投決會(huì)會(huì)議決議，記載本人姓名的基金合同、信批報(bào)告等。
● 個(gè)人投資，即股權(quán)投資中的天使投資人經(jīng)歷，以及證券投資中的個(gè)人證券投資經(jīng)歷。
就天使投資人經(jīng)歷而言，證明文件包括本人簽署的投資協(xié)議、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權(quán)證明；就個(gè)人證券投資經(jīng)歷而言，證明文件主要包括本人證券期貨賬戶流水。
● 其他，指上述幾種類型之外的投資經(jīng)歷，并能夠提供相應(yīng)的證明文件。
#3對(duì)過往投資項(xiàng)目經(jīng)歷及證明文件要求●股權(quán)類項(xiàng)目投資需要提供負(fù)責(zé)投資高管各段投資經(jīng)歷中所參與的投資項(xiàng)目說明，具體包括起止時(shí)間、任職機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所任職務(wù)、標(biāo)的名稱、投資規(guī)模、是否退出、退出收益率或賬面收益率、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權(quán)證明等內(nèi)容，并提供直接與間接證明材料。
目前，中基協(xié)認(rèn)可的直接證明材料包括本人簽署的內(nèi)部立項(xiàng)會(huì)決議、投決會(huì)決議，既往任職單位有效簽章的本人具名的投資報(bào)告，本人發(fā)起簽署的OA審批單、費(fèi)用報(bào)銷單、合同審批單等；間接證明材料包括本人具名的投資協(xié)議、盡調(diào)報(bào)告、郵件截圖等過程文件。
●證券類項(xiàng)目投資管理業(yè)績(jī)?cè)谠摱瓮顿Y經(jīng)歷中所管理產(chǎn)品的過往業(yè)績(jī)，具體包括起止時(shí)間、具體工作內(nèi)容、基金產(chǎn)品編碼、產(chǎn)品規(guī)模、參與管理時(shí)間期限、期間收益率，并提供直接材料。
目前，中基協(xié)認(rèn)可的管理業(yè)績(jī)的直接證明材料包括基金經(jīng)理的離任審查報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)出具的基金凈值情況報(bào)告，如涉及個(gè)人證券投資的，還可以提供本人證券、期貨等賬戶的交易記錄。
需要注意的是，根據(jù)過往通過的案例來看，證券投資業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)滿足近三年連續(xù)六個(gè)月以上且管理規(guī)模大于1000萬元的要求。
就個(gè)人證券投資業(yè)績(jī)而言，同樣需要滿足近三年連續(xù)六個(gè)月以上且規(guī)模大于1000萬元的要求。
03.合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)驗(yàn)要求根據(jù)《登記須知》的要求，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)勝任能力，能夠獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能。
具體而言，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：#1既往履歷及證明文件要求●專業(yè)背景作為負(fù)責(zé)私募基金業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控職能的專業(yè)人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，以及經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)專業(yè)背景，了解經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識(shí)；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)。
●工作經(jīng)歷合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少具備三到五年與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：● 在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)/風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過私募基金的設(shè)立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險(xiǎn)把控● 在銀行、保險(xiǎn)、信托、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)/風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制● 在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過投資項(xiàng)目（股權(quán)投資或證券投資）的盡職調(diào)查、合同審查、投后管理、項(xiàng)目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)把控● 具備會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師的職業(yè)經(jīng)歷，具有會(huì)計(jì)師、律師職業(yè)資格，從事過財(cái)務(wù)審計(jì)、投資并購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、資本市場(chǎng)、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)此外，我們?cè)趯?shí)操中也遇到過部分?jǐn)M任合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人，雖然未從事過上述與風(fēng)險(xiǎn)管理直接相關(guān)的工作，但因具備較強(qiáng)的專業(yè)背景知識(shí)以及多年的金融投資相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，后也獲得了中基協(xié)的認(rèn)可，登記為私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
●證明文件要求就上述專業(yè)背景、工作經(jīng)歷的核查，我們通常要求提供學(xué)歷學(xué)位證書、職業(yè)資格證書，既往工作單位簽署的勞動(dòng)合同（含職務(wù)）、任職證明（含職務(wù)）、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業(yè)人員系統(tǒng)中的記錄等文件證明既往工作經(jīng)歷。