貴州qflp注冊(cè)管理辦法（外商投資股權(quán)投資公司注冊(cè)）

qflp基金注冊(cè),qflp基金管理公司注冊(cè)

貴州省關(guān)于開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法

第1章  總則

第1條 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意設(shè)立貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)的批復(fù)》

（國(guó)函〔2016〕142 號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)施方案的通知》（發(fā)改西部〔2016〕1836 號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于在部分地區(qū)開(kāi)展外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯管理方式改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》

（匯發(fā)〔2014〕36 號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于貴陽(yáng)綜合保稅區(qū)外匯管理改革試點(diǎn)的批復(fù)》（匯復(fù)〔2014〕129 號(hào)）等文件精神，扎實(shí)推進(jìn)貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，借鑒有關(guān)省區(qū)市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)， 制定本辦法。

第二條 在貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，成立省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作小組（以下簡(jiǎn)稱工作小組），由省政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)， 成員由省發(fā)展改革委（貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、省商務(wù)廳、省工商局、省財(cái)政廳、省政府金融辦、省政府法制辦、省地稅局、省國(guó)稅局、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、國(guó)家外匯管理局貴州省分局、貴州銀監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、貴陽(yáng)市人民政府等單位組成。

工作小組負(fù)責(zé)審核外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的設(shè)立申請(qǐng)，審議外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作中的重要政策和事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的重大問(wèn)題，對(duì)成員單位和相關(guān)部門制定和落實(shí)試點(diǎn)工作的各項(xiàng)政策措施進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，推進(jìn)試點(diǎn)工作有序開(kāi)展。
工作小組成員單位根據(jù)各自職責(zé)履行對(duì)試點(diǎn)工作和試點(diǎn)企業(yè)的管理。
工作小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委（貴州內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。

第三條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用合伙制、公司制等組織形式。

第四條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在貴陽(yáng)綜合保稅區(qū)先行先試。
試點(diǎn)期間經(jīng)工作小組審核同意設(shè)立的試點(diǎn)企業(yè)住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）應(yīng)在貴陽(yáng)綜合保稅區(qū)。

第二章  設(shè)立申請(qǐng)

第五條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資應(yīng)不低于 1500 萬(wàn)美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。
合伙人應(yīng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于 100 萬(wàn)美元等值貨幣。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于 150 萬(wàn)美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。
注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位 20%以上，余額應(yīng)自企業(yè)成立之日起二年內(nèi)全部到位。

第六條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備以下條件的**管理人員：

（一）有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（二）有二年以上**管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

（三）有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）在*近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱**管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。
第七條 申請(qǐng)參與試點(diǎn)工作的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近兩年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（二）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體具有相關(guān)的投資經(jīng)歷；

（三）應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司及工作小組認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成；

（四）試點(diǎn)工作要求的其他條件。

第八條 申請(qǐng)參與試點(diǎn)工作的中國(guó)投資者，應(yīng)符合我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

第三章 試點(diǎn)運(yùn)作

第九條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的企業(yè)，應(yīng)通過(guò)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向工作小組辦公室遞交試點(diǎn)申請(qǐng)，工作小組辦公室初審后報(bào)工作小組審核。

第十條 經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)辦理商務(wù)部門審批備案（公司制辦理）、工商登記、基金備案等相關(guān)手續(xù)，依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第十一條 經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中可加注“股權(quán)投資基金”和“股權(quán)投資基金管理”字樣。
除試點(diǎn)企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”和“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第十二條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家允許的外商投資范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)審批備案或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十三條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批備案或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在國(guó)家法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

（一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份的交易除外；

（三）從事金融衍生品交易；

（四）投資非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）向他人提供代款或擔(dān)保；

（六）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（七）其他外商投資股權(quán)投資企業(yè)禁止從事的事項(xiàng)。

第十五條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行《私募投資基金管理人和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定。

第十六條 外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣、跨境人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

第十七條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托省內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管銀行。
托管銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議負(fù)責(zé)監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，對(duì)資金托管賬戶及賬戶內(nèi)資金使用按規(guī)定實(shí)施管理。

第十八條 試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配和清算撤資。

第四章 監(jiān)督管理

第十九條 工作小組負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的監(jiān)督管理，各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)相關(guān)監(jiān)督管理工作。

第二十條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向工作小組辦公室報(bào)告半年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)重大事項(xiàng)， 包括但不限于：

（一）股權(quán)投資和其他經(jīng)營(yíng)行為；

（二）資本金到位情況和重要財(cái)務(wù)狀況；

（三）公司章程（合同）或合伙協(xié)議等重要法律文件的變更；

（四）董事、**管理人員的變更；

（五）增加或減少投資總額、注冊(cè)資本、認(rèn)繳出資額；

（六）分立與合并；

（七）解散、清算或破產(chǎn)；

（八）工作小組辦公室要求的其他事項(xiàng)。

第二十一條 托管銀行履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）年度結(jié)束后，向工作小組辦公室報(bào)送試點(diǎn)企業(yè)上一年度資金運(yùn)作情況和股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；

（二）監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的資金運(yùn)作，對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向工作小組辦公室報(bào)告；

（三）按外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理試點(diǎn)企業(yè)外匯登記及結(jié)售匯業(yè)務(wù)，并通過(guò)系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)；

（四）工作小組規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第二十二條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)辦理下列事項(xiàng)，省工商局應(yīng)事先征求工作小組辦公室意見(jiàn)：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳出資額，增加或減少實(shí)際繳付的出資額，變更繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第二十三條 試點(diǎn)企業(yè)辦理注銷時(shí)，省工商局應(yīng)通報(bào)工作小組辦公室。

第二十四條 工作小組及成員單位可以定期和不定期通過(guò)信函、、會(huì)議、實(shí)地調(diào)查及向托管銀行征詢等方式，了解試點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和存在問(wèn)題，并研究采取相應(yīng)措施加以解決。

第二十五條 試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，經(jīng)相關(guān)部門查實(shí)，工作小組責(zé)令其在30 個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，經(jīng)工作小組審核同意取消其試點(diǎn)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章  附則

第二十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在貴州省投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條 本辦法由工作小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。