私募基金公司風控負責人變更流程（完整版）隨著公司的發(fā)展，風控高管不可避免會出現(xiàn)變更、離職、換崗的情況，合規(guī)風控負責人的變更流程，來給大家做完整的操作指引。
Step 1原風控本機構離職原風控負責人在本機構辦理離職手續(xù)，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用（協(xié)會申請重大事項變更的時候需提交）。
Step 2確定候選人合規(guī)風控負責人是管理人必須設置的高管崗位，管理人在招聘新風控的時候，需要對其資質和勝任能力進行全面評估，確保其符合協(xié)會審核要求。
可以從以下幾個維度進行初步判斷：1 . 從業(yè)資格從事私募投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
2 . 兼職限制（1）不得在非關聯(lián)的私募機構兼職；（2）不得在與私募業(yè)務相沖突業(yè)務的機構兼職；（3）私募基金管理人的合規(guī)風控負責人原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料）。
備注：根據實操情況了解，目前合規(guī)風控負責人不得有對外兼職。
3 . 年齡限制年紀與行業(yè)平均水平保持一致，不建議90后4 . 任職要求（1）具有 3 年以上合規(guī)風控經驗，如曾任私募基金管理人的風控負責人、其他金融機構風控部職員等；（2）負責私募合規(guī)風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。
上述要求為負責私募合規(guī)風控的高管人員人選的基本要求，實操中隨協(xié)會審核口徑收緊、公司團隊的整體情況，對風控負責人的資質要求存在彈性，如有合適的履歷，易私慕可以先行預判，查看其綜合情況后再定。
Step 3新風控原機構離職新風控人選需要在原任職機構辦理離職手續(xù)，一般存在以下幾種情況對應不同的操作辦理方式。
1 . 非私募機構離職正常辦理離職手續(xù)，無需系統(tǒng)操作。
2 . 私募機構正常離職若新風控在原機構擔任高管，需要原機構在Ambers系統(tǒng)通過重大事項變更刪除原風控，審核通過后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理；若新風控在原機構不擔任高管，只需要在原機構的人員系統(tǒng)辦理離職。
3 . 私募機構強制離職原機構因各種原因無法辦理正常離職的，若新風控在原機構擔任高管，可以向協(xié)會申請強制離職，強制離職辦理方法詳見模板；若新風控在原機構不擔任高管，需要與原機構溝通辦理正常離職操作。
Step 4新風控簽署勞動合同并繳納社保管理人給新風控高管辦理入職手續(xù)，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保Step 5協(xié)會平臺報送1 . 在協(xié)會人員系統(tǒng)注冊或調整新風控高管證書信息。
2 . 在協(xié)會資管平臺提交重大事項變更材料，提交等待協(xié)會審核。
Step 6反饋整改重大事項變更申請的審核周期一般為20個工作日，管理人根據協(xié)會反饋要求進行整改和說明，在做風控高管變更的時候我們*常見反饋就是新風控負責人的勝任能力問題，需要新風控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說明其任職能力。
Step 7審核通過管理人的重大事項變更申請經協(xié)會審核通過后，協(xié)會公示系統(tǒng)的信息會同步更新。
Step 8原風控在本機構系統(tǒng)離職協(xié)會審核通過后的次日，在本機構人員系統(tǒng)做原風控高管的離職處理