深圳證券類私募基**照注冊(cè)新規(guī)披露（中基協(xié)備案要求）

深圳,證券類私募基**照注冊(cè),私募牌照注冊(cè)

近年來(lái)由于政策限制，不少投資大佬試圖在深圳注冊(cè)成立新的證券類私募機(jī)構(gòu)，但均宣告失敗。也正因如此，行業(yè)內(nèi)私募?xì)さ馁I賣一直存在市場(chǎng)。但考慮到潛在風(fēng)險(xiǎn)以及名聲問(wèn)題，不少私募人士不得不借道其他政策更加寬松的區(qū)域進(jìn)行工商注冊(cè)。值得注意的是，即便如今深圳重新啟動(dòng)深圳私募證券投資企業(yè)商事登記事項(xiàng)，但要想注冊(cè)一家新機(jī)構(gòu)也不是一件易事。

深圳證券類私募牌照注冊(cè)條件

一、深圳證券類私募公司牌照基本條件：

1.新設(shè)證券投資基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬(wàn)元人民幣；

2.首期實(shí)繳不低于注冊(cè)資本的50%，1年內(nèi)完成注冊(cè)資本實(shí)繳出資；

3.出資方式限于貨幣形式，且實(shí)繳完成后需提交驗(yàn)資報(bào)告。

二、在股東背景方面，當(dāng)實(shí)際控制人/第一大股東為法人時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購(gòu)或者其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（2）經(jīng)認(rèn)定且符合下列條件之一：中央企業(yè)、地方國(guó)資企業(yè)、持牌金融機(jī)構(gòu)等組織；近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于2000萬(wàn)元，稅收不低于600萬(wàn)元的民營(yíng)企業(yè)、上市公司；管理資金規(guī)模（實(shí)繳）不低于2億元人民幣的國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)；

（3）在稅務(wù)、工商，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

深圳證券類私募公司注冊(cè)若實(shí)際控制人/控股股東為自然人，則：
（1）應(yīng)當(dāng)具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)；
（2）實(shí)際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)；
（3）自然人股東需承諾3年內(nèi)不對(duì)其股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行商事信息變更。

而對(duì)于擬任法人代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管，則要求最近5年沒(méi)有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的重大行政處罰；具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷；取得基金從業(yè)資格；以及簽署至少履職3年以上承諾書。

雖然深圳已重開證券類私募公司注冊(cè)，可以看出條件限制很嚴(yán)格，根據(jù)最新政策，后期對(duì)未備案基金進(jìn)行專項(xiàng)整治和重點(diǎn)打擊。因此，強(qiáng)烈建議一定要了解清楚相關(guān)政策。