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職位設立—建議專職，不兼任其他職位

無論是證券類私募基金管理人還是非證券類私募投資基金管理人，至少應具有兩名高管，其中包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）及合規(guī)/風控負責人。私募投資基金管理人的法定代表人可以兼任投資經(jīng)理，但合規(guī)/風控負責人不得兼任投資經(jīng)理及從事投資業(yè)務。協(xié)會沒有明文規(guī)定風控必須專崗專職，但從實踐操作中來看，不建議合規(guī)/風控負責人兼任法定代表人、總經(jīng)理或副總經(jīng)理職位。

資格認定—基金從業(yè)資格

無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規(guī)/風控負責人只能通過考試的方式取得，而股權類/創(chuàng)投類私募投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人的基金從業(yè)資格則可以通過協(xié)會資格認定委員會認定的方式取得。

年齡及學歷—無明文規(guī)定，應結合考察

   風控負責人的年齡，由于協(xié)會未對高管年齡做明文規(guī)定，但根據(jù)中基協(xié)反饋及我們實操案例來看，年紀并無絕·對的標準，一般以從業(yè)經(jīng)歷為基礎，結合學歷等各項因素綜合考察和評估。合規(guī)負責人的學歷通常應在本科以上，但協(xié)會也并未禁止專科學歷的人擔任風控。總體來說，?？茖W歷對于?！I(yè)、工作背景和業(yè)績要求甚高。

從業(yè)經(jīng)歷—3年以上高·級管理或金融從業(yè)經(jīng)歷

1、風控負責人應當具有證券投資相關行業(yè)的工作經(jīng)歷，3年以上在相關私募機構擔任過風控負責人的為優(yōu)選，是在券商、期貨、銀行、公募等其他金融機構有相關風控經(jīng)驗，在律所或者會所有風控相關經(jīng)驗也可以進行申報；

2、對于私募證券投資基金管理人風控負責人，應至少有3年的證券風控經(jīng)驗，需提供相應證明材料；對于私募股權、創(chuàng)投基金管理人風控負責人，應具有上市退出的經(jīng)驗（包括但不限于并購上市退出），并提供出證明材料；

3、對于證券類私募基金管理人的風控負責人，若條件稍有不足，名校畢業(yè)證、法律資格證書或者高·級從業(yè)資格證可作為加分項；而非證券類私募基金管理人的風控負責人則必須提供真實及充分的證明材料方可得到協(xié)會認可。

特別提示：根據(jù)協(xié)會反饋，負責風控工作的高管和員工需要特別說明其相關工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關工作經(jīng)驗，需提供證明材料。在提供材料時，應向協(xié)會提供有公司負責人簽字或蓋章，能夠體現(xiàn)風控工作內容的工作底稿，例如會議紀要、周記、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等材料。如果材料中涉及敏感內容應刪除。

?！I(yè)勝任能力

根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和?！I(yè)勝任能力。負責私募合規(guī)/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。         

兼職情況—原則上不得在其他企業(yè)兼任

協(xié)會要求，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職。而從目前協(xié)會反饋來看，為了能夠順利登記，不建議風控負責人在其他企業(yè)兼職。協(xié)會也曾反饋，法定代表人與風控負責人不得兼職。

特別提示：若風控在原私募機構擔任高管，需要原機構在Ambers系統(tǒng)通過重大事項變更刪除原風控，審核通過后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理。風控必須與申請機構簽訂勞動合同，并由申請機構繳納社保。若申請機構委托第三方代為繳納的，則應提供代繳協(xié)議以及代繳社保證明。

誠信情況—無犯罪記錄和征信記錄

無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規(guī)/風控負責人只能通過考試的方式取得。股權類/創(chuàng)投類私募投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人的基金從業(yè)資格則可以通過協(xié)會資格認定委員會認定的方式取得。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

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