商務(wù)部發(fā)改委境外投資備案ODI流程詳解
　　
　　

　　
　　企業(yè)境外投資證書審批——商務(wù)部(廳)
　　
　　1、審批權(quán)限
　　
　　 (1)核準
　　
　　 企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的,實行核準管理。
　　
　　實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時,商務(wù)部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區(qū)的名單。
　　
　　 實行核準管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(地區(qū))以上利益的行業(yè)。
　　
　　(2)備案
　　
　　 企業(yè)其他情形的境外投資,實行備案管理。
　　
　　2、備案和核準程序及條件
　　
　　 (1)核準程序及條件
　　
　　 對屬于核準情形的境外投資,中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請,地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。
　　
　　 企業(yè)申請境外投資核準需提交以下材料:
　　
　　a.申請書,主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等;
　　
　　 b.《境外投資申請表》(樣式見附件3),企業(yè)應(yīng)當通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,并加蓋印章;
　　
　　 c.境外投資相關(guān)合同或協(xié)議;
　　
　　 d.有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料;
　　
　　 e.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。
　　
　　核準境外投資應(yīng)當征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見。涉及中央企業(yè)的,由商務(wù)部征求意見;涉及地方企業(yè)的,由省級商務(wù)主管部門征求意見。征求意見時,商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)應(yīng)當自接到征求意見要求之日起7個工作日內(nèi)回復。
　　
　　商務(wù)部應(yīng)當在受理中央企業(yè)核準申請后20個工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時間)做出是否予以核準的決定。申請材料不齊全或者不符合法定形式的,商務(wù)部應(yīng)當在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的,自收到申請材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補正申請材料的,商務(wù)部應(yīng)當受理該申請。
　　
　　(2)備案程序及條件
　　
　　 對屬于備案情形的境外投資,中央企業(yè)報商務(wù)部備案;地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。
　　
　　中央企業(yè)和地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫并打印《境外投資備案表》(以下簡稱《備案表》,樣式見附件2),加蓋印章后,連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件分別報商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門備案。
　　
　　《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式,且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的,商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當自收到《備案表》之日起3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。企業(yè)不如實、完整填報《備案表》的,商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門不予備案。
　　
　　省級商務(wù)主管部門應(yīng)當在受理地方企業(yè)核準申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進行初步審查,并在15個工作日內(nèi)(包含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見的時間)將初步審查意見和全部申請材料報送商務(wù)部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的,省級商務(wù)主管部門應(yīng)當在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的,自收到申請材料之日起即為受理。地方企業(yè)按照省級商務(wù)主管部門的要求提交全部補正申請材料的,省級商務(wù)主管部門應(yīng)當受理該申請。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的初步審查意見后,應(yīng)當在15個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定。
　　
　　3、兩個以上企業(yè)共同開展境外投資的審批
　　
　　兩個以上企業(yè)共同開展境外投資的,應(yīng)當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等,應(yīng)當協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區(qū)域,負責辦理備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當將備案或核準結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門。