泰邦咨詢公司是一家專門為企業(yè)解決、等領(lǐng)域疑難問(wèn)題和提供雙創(chuàng)服務(wù)的企業(yè)



第十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照91.員工跟投平臺(tái)是否可以備案成基金？



（八）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，尚未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)；轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照43.出具經(jīng)營(yíng)異常專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所有哪些要求？是否可以聘請(qǐng)給該私募基金管理人出具過(guò)登記法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所？自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）等材料


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成有效處理方案 （十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說(shuō)明出資人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來(lái)源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資    
實(shí)際控制人的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會(huì)另行規(guī)定轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照不得通過(guò)任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求


2023年2月24日 在符合相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的前提下，實(shí)踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù) 第三十五條
第四十條 因?qū)蛹?jí)過(guò)多或者股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，導(dǎo)致前款主體無(wú)法履行實(shí)際控制人職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明合理性和必要性，追溯至能夠?qū)嶋H有效履行實(shí)際控制人責(zé)任的主體；因行政管理需要導(dǎo)致實(shí)際控制人認(rèn)定的股權(quán)層級(jí)與行政管理層級(jí)不一致的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)說(shuō)明轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的，其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額合計(jì)不得高于25%


（四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序； （五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長(zhǎng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定  
第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績(jī)，是指最近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于3000萬(wàn)元人民幣，且至少應(yīng)有1起項(xiàng)目通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購(gòu)或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績(jī)轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；



（3）誠(chéng)信要求              （五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；
27.提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù)，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規(guī)定的行為


（二）存在本辦法第二十五條款第六項(xiàng)規(guī)定的情形；              第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見(jiàn)書指引等適用于私募管理人的一般要求，并應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)（填報(bào)轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照擬登記機(jī)構(gòu)對(duì)登記信息、材料進(jìn)行解釋說(shuō)明或者補(bǔ)充、修改的時(shí)間和協(xié)會(huì)采取前述方式核查、研判的時(shí)間，不計(jì)入辦理時(shí)限。


第十九條 本指引自2023年5月1日起施行私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬(wàn)元人民幣根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)