關(guān)于設(shè)立商業(yè)保理公司的受理?xiàng)l件和應(yīng)提交的材料

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一、受理?xiàng)l件

（一）商業(yè)保理公司名稱中應(yīng)標(biāo)明“商業(yè)保理”字樣；

（二）主出資人（即持股比例高的出資人）應(yīng)當(dāng)為企業(yè)法人，且在申請(qǐng)前1年總資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；

（三）注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，全部為實(shí)收貨幣資本，且來(lái)源真實(shí)合法，需在企業(yè)注冊(cè)前將全部注冊(cè)資本金實(shí)繳到位；

（四）商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)擁有2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)且無(wú)buliangjilu的中管理人員，擁有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格人員；

（五）有健全的內(nèi)部控制制度，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)流程操作、監(jiān)控等制度。

二、受理材料

（一）商業(yè)保理公司備案表；

（二）投資各方簽署的可行性研究報(bào)告；

（三）市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)許通知書(shū)》復(fù)印件；

（四）經(jīng)股東大會(huì)決議通過(guò)的公司章程；

（五）法定代表人、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）及管理人員（包括擬任商業(yè)保理公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）簡(jiǎn)歷、身份證明、學(xué)歷證明、個(gè)人信用記錄報(bào)告等；

（六）股東名單、持股比例，控股股東及其控制的企業(yè)名單；

（七）個(gè)人股東的簡(jiǎn)歷、有效身份證件復(fù)印件、個(gè)人信用記錄報(bào)告，法人股東的注冊(cè)登記證明、企業(yè)信用報(bào)告；

（八）法人股東經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（九）公司經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)（承諾內(nèi)容由監(jiān)管部門確定，承諾書(shū)原則上每?jī)赡旰炗喴淮?。法定代表人變更時(shí)，需在變更后5個(gè)工作日內(nèi)重簽）；

（十）具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告

（十一）與省內(nèi)銀行類機(jī)構(gòu)簽訂的資金存管協(xié)議；

（十二）商業(yè)保理公司的內(nèi)部控制制度，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)流程操作、監(jiān)控等制度；

（十三）省金融監(jiān)管局要求的其他材料。

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