深圳私募基**照注冊(cè)時(shí)高管業(yè)績(jī)有何要求？隨著新政的施行，私募基**照注冊(cè)越發(fā)困難，特別是高管的要求越發(fā)嚴(yán)格。
本文依照實(shí)際辦理要求及行政規(guī)定給大家詳細(xì)講解一下私募基**照注冊(cè)時(shí)高管有何要求及業(yè)績(jī)要求。
根據(jù)中基協(xié)要求，私募基金機(jī)構(gòu)高管人員主要包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)、董事、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)。
沒有看錯(cuò)，單獨(dú)的基金經(jīng)理/投資總監(jiān)，并不是協(xié)會(huì)定義的高管人員。

私募證券投資基金管理人

1. 高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。
2. 負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

1. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。
2. 負(fù)責(zé)投資的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。
在這次的新規(guī)清單中，專門新增了高管人員的穩(wěn)定性，協(xié)會(huì)對(duì)高管人員的在乎程度可見一斑。

業(yè)績(jī)方面

業(yè)績(jī)一直是申請(qǐng)牌照過程中的關(guān)鍵一步，這里咱們也是證券類和股權(quán)類分開說。
那么，投資管理業(yè)績(jī)證明文件有哪些？

1. 證券類（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料；（2）單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(wàn),多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算；（3）投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。
涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。

小編提醒：

個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動(dòng)管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無(wú)法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。

2. 股權(quán)類 （1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料；（2）所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬(wàn)；

（3）投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。

個(gè)人股權(quán)投資、投向國(guó)家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項(xiàng)目材料，原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗(yàn)證明材料。