01選定擬申請(qǐng)機(jī)構(gòu)類型

　　在申請(qǐng)私募基金管理人登記之前，首先要選定擬申請(qǐng)登記的管理人類型，是證券類、股權(quán)/創(chuàng)投類，還是資產(chǎn)配置類……中基協(xié)對(duì)每種類型的具體要求是不一樣的，這會(huì)影響到后面一系列的細(xì)節(jié)操作。

簡(jiǎn)單的說(shuō)，咱是玩股票期貨等二級(jí)市場(chǎng)交易的，那就屬證券類，若是做一級(jí)市場(chǎng)的還未上市的一些股權(quán)項(xiàng)目那就屬于股權(quán)類，創(chuàng)投類。

02進(jìn)行工商注冊(cè)

　　目前全國(guó)只有部分基金小鎮(zhèn)可以注冊(cè)私募基金管理公司，大家在選擇注冊(cè)地的時(shí)候，一要看注冊(cè)地區(qū)是否便利，二要看是否有稅收優(yōu)惠政策，另外要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經(jīng)營(yíng)的。目前我們注冊(cè)地是海南三亞的基金小鎮(zhèn)，當(dāng)?shù)赜斜容^好的稅收優(yōu)惠支持和豐厚的基金落地的獎(jiǎng)勵(lì)。

注冊(cè)地和實(shí)際辦公地可以不在同一個(gè)地區(qū)(北京除外)同時(shí)，在工商注冊(cè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍有了明確的要求，自一月協(xié)會(huì)新規(guī)之后，申牌主體公司名稱必須是：私募基金，私募基金管理，創(chuàng)業(yè)投資。經(jīng)營(yíng)范圍標(biāo)明：私募投資基金管理、私募證券投資基金管理、私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理等體現(xiàn)受托管理私募特點(diǎn)的字樣。

通過(guò)以上的了解，我們來(lái)談?wù)労Ｄ弦患夜蓹?quán)類私募基金工商注冊(cè)以及中基協(xié)登記備案事項(xiàng)，主要從注冊(cè)要求，流程，以及相關(guān)注意點(diǎn)來(lái)展開給大家講述。

股東zi質(zhì)的要求：

    股東不得是從事民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)等行業(yè)

股東出資能力主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行展開：

1、實(shí)繳出資少需要繳多少？

2、股東的出資能力怎樣證明？

第一個(gè)問(wèn)題，登記設(shè)立私募基金管理人的實(shí)繳出資數(shù)額低要求。

    我們建議申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本為1000萬(wàn)，實(shí)繳25%以上，一般實(shí)繳300萬(wàn)足夠了

第二個(gè)問(wèn)題，股東該如何證明自己的出資能力？

    目前，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)反饋意見(jiàn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可實(shí)繳出資；如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的認(rèn)繳注冊(cè)資本較大，但實(shí)繳注冊(cè)資本比例較小，需提供出資人具備完成全部實(shí)繳出資能力的證明文件，說(shuō)明股東對(duì)于未實(shí)繳部分的變現(xiàn)能力。

    而根據(jù)部分項(xiàng)目的反饋意見(jiàn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)也同時(shí)要求已經(jīng)完成實(shí)繳出資的股東提供出資來(lái)源證明或現(xiàn)有資產(chǎn)大于全部認(rèn)繳出資的資產(chǎn)證明。也就是說(shuō)，作為基金管理人，針對(duì)未能實(shí)繳的部分，應(yīng)當(dāng)證明自己具備出資能力；已經(jīng)完成實(shí)繳出資的，也有可能被監(jiān)管要求提供出資來(lái)源證明或資產(chǎn)證明。

這里的出資來(lái)源證明文件或現(xiàn)有資產(chǎn)證明文件，需能夠證明股東的出資能力與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的認(rèn)繳注冊(cè)資本相匹配。一般區(qū)分為“自然人股東”與“法人股東”兩類主體進(jìn)行討論：

自然人股東：

    ① 薪資收入證明（僅有任職單位出具的蓋章說(shuō)明文件不足以證明，還需要提供相匹配的勞動(dòng)合同、工資明細(xì)、收入證明、銀行流水和納稅證明等第三方文件）；

    ② 房屋產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值（證明的金額上限為房產(chǎn)評(píng)估價(jià)值減去貸 款總額）；

    ③ 車輛評(píng)估價(jià)值（購(gòu)車合同及發(fā)票、機(jī)動(dòng)車登記證書等）；

    ④ 存款證明（銀行賬戶存款或理財(cái)金額，并需要同時(shí)說(shuō)明收入的來(lái)源，并上傳近半年銀行流水）；

    ⑤ 投資收益證明（需提供券商或銀行等第三方投資收益證明文件，例如投資股票獲得的收益，提供交易記錄明細(xì)以及流水，并需要同時(shí)提供初始投資資金的收入來(lái)源證明）；

    ⑥ 配偶收入證明（該文件需事先和基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行溝通是否可以采用）。

    若資產(chǎn)系他人贈(zèng)與，基金業(yè)協(xié)會(huì)目前只接受直系父母以及配偶贈(zèng)與，其他贈(zèng)與情形不予接受。直系父母贈(zèng)與的，需說(shuō)明家庭贈(zèng)與的來(lái)源，須出具說(shuō)明材料說(shuō)明是父母無(wú)償出資為其設(shè)立私募基金管理人所用；

    配偶贈(zèng)與，需提供結(jié)婚證等材料以證明配偶關(guān)系，也需提供說(shuō)明材料說(shuō)明是配偶無(wú)償出資為其設(shè)立私募基金管理人所用。

法人股東：

    ① 審計(jì)報(bào)告；

    ② 若出資能力證明為經(jīng)營(yíng)性收入，還需結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等論述收入來(lái)源合法性。

團(tuán)隊(duì)成員

員工數(shù)量

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》的要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人。我們實(shí)務(wù)操作中，建議人員在6~7個(gè)。建議至少5人持證，不宜有過(guò)多工商兼職。

高管zi質(zhì)

    （1）法定代表人：具有基金從業(yè)資格、年紀(jì)與行業(yè)平均水平一致，不建議90后（資歷優(yōu)越除外）、具有幾年以上管理經(jīng)驗(yàn)或中高層工作經(jīng)歷。法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：現(xiàn)任職高管近三年內(nèi)連續(xù)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料；股權(quán)類投資崗：具有3年以上參與/主導(dǎo)股權(quán)/創(chuàng)投類項(xiàng)目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權(quán)項(xiàng)目協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投資決策分析等）

    （2）風(fēng)控：有3年以上合規(guī)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；如私募基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控崗等；能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì)記錄、交易記錄、自查報(bào)告留痕等；

    （3）投資經(jīng)理：具有3年以上及以上金融機(jī)構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷；

近3年內(nèi)連續(xù)6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jī)證明材料；

對(duì)股權(quán)類私募基金投資經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)證明還有以下幾點(diǎn)要求

    1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供高管及投資人員主導(dǎo)項(xiàng)目募投管退證明文件、項(xiàng)目退出情況等直接證明文件

    2、提供股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明、項(xiàng)目投資建議書、盡調(diào)報(bào)告、投決會(huì)決議及表決記錄、股權(quán)zhuan讓及增資協(xié)議，工商查詢截圖證明

    3、投資高管為新三板/IPO項(xiàng)目主辦券商/會(huì)計(jì)師/律師的，提供簽名的報(bào)告、工作郵件截圖證明

通過(guò)以上對(duì)股東及高管zi質(zhì)的了解，我們就可以開始啟動(dòng)注冊(cè)流程了！

完成注冊(cè)后，只要客戶以上條件均符合的情況下備案就不難了，基本都是百分百通過(guò)，目前我們已經(jīng)有較好的備案經(jīng)驗(yàn)可供大家借鑒！

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