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私募證券基金管理公司注冊(cè)需要審核什么

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發(fā)布時(shí)間: 2023-12-21 01:10
最后更新: 2023-12-21 01:10
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私募證券基金管理公司注冊(cè)需要審核什么


第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和材料,履行登記手續(xù):私募證券基金管理公司注冊(cè)(四)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)中止辦理;
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(五)私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時(shí),私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項(xiàng);私募證券基金管理公司注冊(cè)答:投資者可以通過網(wǎng)頁登陸或協(xié)會(huì)公眾號(hào)登錄信披備份系統(tǒng)查看本人購(gòu)買的私募基金信息披露報(bào)告非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入,應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說明收入來源合理與合法性,并提交審計(jì)報(bào)告等材料


(四)私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化,或者出現(xiàn)重大信息安全事故,可能引發(fā)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重?fù)p害投資者利益; (一)**管理人員:是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員,以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)控合規(guī)等職務(wù)的相關(guān)人員;雖不使用前述名稱,但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員,視為**管理人員答:應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)的規(guī)定,實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的,從其規(guī)定    
(三)采取適當(dāng)措施,按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn),維護(hù)投資者的合法權(quán)益;私募證券基金管理公司注冊(cè)第十二條規(guī)定,私募基金管理人為合伙企業(yè)的,認(rèn)定其執(zhí)行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實(shí)際控制人;執(zhí)行事務(wù)合伙人無法控制私募基金管理人的,結(jié)合合伙協(xié)議約定的對(duì)合伙事務(wù)的表決辦法、決策機(jī)制,按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進(jìn)行認(rèn)定


第七十五條  答 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人不得通過股權(quán)或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權(quán)等方式變相轉(zhuǎn)移對(duì)私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)
第二十七條 私募證券基金管理公司注冊(cè)第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的,其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額合計(jì)不得高于25%


答:根據(jù)《基金法》的規(guī)定,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)              (一)募集完畢未按照要求履行備案手續(xù);
私募基金管理人注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地分離的,應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由私募證券基金管理公司注冊(cè)(四)基金存續(xù)期限符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定;


答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募證券投資基金可以投資掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券              第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會(huì)暫停辦理其私募基金備案,并說明理由:
根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)不屬于私募股權(quán)基金投資范圍私募證券基金管理公司注冊(cè)(四)被中止辦理超過12個(gè)月仍未恢復(fù);


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