申請(qǐng)條件：成立一家香港公司，或者到香港注冊(cè)處完成境外公司登記。
擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
擁有至少兩名持有香港相應(yīng)個(gè)人牌照的持牌人員。
香港1號(hào)牌照香港1號(hào)牌照有大小之分，大·牌是券商，能夠?yàn)榭蛻籼峁┳C券產(chǎn)品買賣的服務(wù)。
小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購(gòu)買證券產(chǎn)品。
SFC下發(fā)的香港1號(hào)牌照（含大·牌和小牌）一共有一千多個(gè)，從03年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個(gè)。
可見香港1號(hào)牌照申請(qǐng)難度還是比較高的。
很多企業(yè)會(huì)考慮委托一個(gè)辦理機(jī)構(gòu)去申請(qǐng)或者直接收購(gòu)一個(gè)現(xiàn)成的香港1號(hào)牌照。
香港4號(hào)牌照香港4號(hào)牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號(hào)牌照是一個(gè)交易咨詢類型的牌照。
這個(gè)很像內(nèi)地的投資咨詢公司，資產(chǎn)管理咨詢公司，內(nèi)地沒有一個(gè)單獨(dú)的咨詢牌照。
但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。
一般來(lái)說(shuō)，4號(hào)牌照和1號(hào)、9號(hào)香港金融牌照會(huì)搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰追?wù)，同時(shí)也能夠提供咨詢服務(wù)。
4號(hào)牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個(gè)。
香港9號(hào)牌照香港9號(hào)牌照又稱為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年蕞火的應(yīng)該就數(shù)這個(gè)牌照了。
一整年下來(lái)，有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號(hào)牌照申請(qǐng)，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的，尤其是一些比較知·名的私募機(jī)構(gòu)。
以上內(nèi)容簡(jiǎn)單介紹了下什么是149號(hào)牌照，主要是做哪些業(yè)務(wù)的，大家有所了解后可根據(jù)公司自身的需求可以單獨(dú)申請(qǐng)1號(hào)牌、9號(hào)牌，或者是搭配申請(qǐng)一起申請(qǐng)都是可以的。
申請(qǐng)149號(hào)牌照需要提供哪些資料1，成立一家香港公司，或者到香港注冊(cè)處完成境外公司登記。
2，擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
3，擁有至少兩名或以上持有香港相應(yīng)個(gè)人牌照的持牌人員。
4，根據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍，需要符合注冊(cè)資金和流動(dòng)資金的蕞低要求。
5，有實(shí)際的辦公場(chǎng)地、辦公設(shè)備公司的要求香港成立的公司、有簡(jiǎn)單的股東架構(gòu)、蕞終受益人/實(shí)際控制人的身份以及股東和董事要符合”合適人選要求”。
在申請(qǐng)過(guò)程中將會(huì)以表格的形式，對(duì)大股東和董事的財(cái)務(wù)狀況以及品格等進(jìn)行細(xì)致的核實(shí)。
大股東的定義：簡(jiǎn)單說(shuō)，就是持有持牌公司股權(quán)10%以上，或持有控股于持牌公司之上的公司35%股權(quán)。
資金的要求對(duì)申請(qǐng)人資本的要求不同包括：股東的資金來(lái)源證明和合法證明、計(jì)劃所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資金要求、法例上對(duì)注冊(cè)資本金的要求、法例上對(duì)速動(dòng)資金的要求。
般情況下持牌法團(tuán)須每月向證監(jiān)會(huì)呈交財(cái)政資源申報(bào)表；【私募工場(chǎng)（Funds-Works）：登記備案、合規(guī)輔導(dǎo)、行政外包、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及托管、FOF直投、資產(chǎn)配置、報(bào)道路演，全程護(hù)航。
】第4、5、6、9以及10類牌照及其牌照受到不得持有客戶資產(chǎn)的條件所規(guī)限的法團(tuán)，只須每半年呈交財(cái)政資源申報(bào)表。
人員的要求主要是法例上規(guī)定是要至少一位”負(fù)責(zé)人員RO”管理公司，但在申請(qǐng)牌照時(shí)，或日后獲發(fā)牌照經(jīng)營(yíng)后，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)的要求至少聘用二位”負(fù)責(zé)人員RO”。
其中，RO 負(fù)責(zé)人分大小牌。
大·牌 RO 是以前已經(jīng)當(dāng)過(guò)的有相關(guān)牌照負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)。
小牌 RO 是通過(guò)HKSI相關(guān)考試，有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員。
以 9 號(hào) RO-2017 年的數(shù)據(jù)為例，不參與公司管理和運(yùn)營(yíng)，純掛牌的月薪約是5-6萬(wàn)港元，這其中視乎經(jīng)驗(yàn)和議價(jià)能力。
如果需要參與公司運(yùn)營(yíng)和管理，月薪會(huì)高達(dá)10萬(wàn)港元。
申請(qǐng)牌照的過(guò)程不是一蹴而就的，還有一般長(zhǎng)達(dá)半年左右的材料準(zhǔn)備等其他事項(xiàng)。
特別提示的是，即便在牌照拿到手之后，還會(huì)遇到很多的限制條件，所以，沒有?！I(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助，還是很有可能會(huì)遺漏各種重要的細(xì)節(jié)的。
另外附上大1小1的區(qū)別與解析大1號(hào)牌VS小1號(hào)牌大1號(hào)牌可以直接持有客戶資產(chǎn)，小1號(hào)牌不可以持有客戶資產(chǎn)；大1號(hào)牌的銀行保證金必須常年維持400萬(wàn)港幣以上，小1號(hào)牌維持50萬(wàn)港幣以上即可；小1號(hào)牌:客戶不能在你這里開戶、不能放資金、不能下單交易，但是可以合法分傭，簡(jiǎn)稱核準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人。
這一塊業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)是灰色的.但在香港只要拿到小1號(hào)牌就是合法的。
比如，你有一個(gè)客戶，你自己沒有下單系統(tǒng)，可以和券商合作，這個(gè)客戶在券商交易產(chǎn)生的交易，就能和你分成。
但是目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)不再批小1牌的申請(qǐng)。
大1號(hào)牌則是和正常的國(guó)內(nèi)券商所做的事情一樣:進(jìn)行證券交易和配資業(yè)務(wù)。
大1號(hào)牌的各種功能權(quán)限普通的大1號(hào)牌可以做股、債的一級(jí)承銷、包銷業(yè)務(wù)；交易權(quán)Trading rights：這個(gè)功能需要去港交所開通，開通費(fèi)用50萬(wàn)港幣，同時(shí)開通時(shí)需要銀行存款3000萬(wàn)港幣作為保證金，但開通完成可以后續(xù)作為運(yùn)維費(fèi)或減資。
擁有交易權(quán)就代表可以給C端客戶買賣股票、期權(quán)和債券的交易，客戶可以直接在你這邊開證券戶口、入金、下單等。
牌照公司需要有IT系統(tǒng)（自研開發(fā)、外包、租賃等都可以）來(lái)實(shí)現(xiàn)給C端客戶的交易。
杠桿權(quán)Margin：大1號(hào)的權(quán)限之一也會(huì)分CASH or MARGIN，意思是作為大1號(hào)牌能不能給客戶做融資融券加杠桿的業(yè)務(wù)。
虛擬資產(chǎn)交易權(quán)：這個(gè)是近期證監(jiān)會(huì)新開的功能權(quán)限，擁有這個(gè)權(quán)限，代表你可以給C端客戶開通證券戶口、入金、下單買賣交易虛擬資產(chǎn)。
香港證監(jiān)會(huì)（SFC）對(duì)金融機(jī)構(gòu)和從業(yè)者進(jìn)行監(jiān)管，并頒發(fā)不同類型的金融牌照。
以下是一般情況下申請(qǐng)SFC主流金融牌照的步驟：確定業(yè)務(wù)類型： 首先，確定您希望開展的業(yè)務(wù)類型。
SFC頒發(fā)各種不同類型的牌照，例如證券交易、基金管理、期貨交易等。
了解要求和條件： 在申請(qǐng)之前，仔細(xì)了解SFC對(duì)于所申請(qǐng)牌照類型的要求和條件。
這可能包括適當(dāng)?shù)馁Y本要求、管理層和從業(yè)人員的資格要求、合規(guī)程序、報(bào)告要求等。
準(zhǔn)備申請(qǐng)文件： 根據(jù)SFC的要求準(zhǔn)備申請(qǐng)文件。
這些文件可能包括公司文件、商業(yè)計(jì)劃、合規(guī)政策和程序、財(cái)務(wù)報(bào)表、從業(yè)人員資格證明、企業(yè)結(jié)構(gòu)等。
提交申請(qǐng)： 將完整的申請(qǐng)文件提交給SFC。
申請(qǐng)流程可能需要在線提交或郵寄紙質(zhì)文件，具體要求取決于申請(qǐng)牌照的類型。
申請(qǐng)審查和評(píng)估： SFC將對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查和評(píng)估。
這可能包括對(duì)企業(yè)資質(zhì)、管理層資格、業(yè)務(wù)計(jì)劃和合規(guī)程序的審核。
配合調(diào)查和補(bǔ)充資料： 在審查過(guò)程中，可能需要提供額外的信息或配合SFC的調(diào)查。
獲得批準(zhǔn)和牌照頒發(fā)： 如果申請(qǐng)被批準(zhǔn)，SFC將頒發(fā)相應(yīng)的牌照。
您需要遵守SFC的監(jiān)管規(guī)定，并可能需要繳納相應(yīng)的費(fèi)用。