申請條件：

成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應(yīng)對經(jīng)營過程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險。

擁有至少兩名持有香港相應(yīng)個人牌照的持牌人員。

香港1號牌照

香港1號牌照有大小之分，大·牌是券商，能夠?yàn)榭蛻籼峁┳C券產(chǎn)品買賣的服務(wù)。小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購買證券產(chǎn)品。

SFC下發(fā)的香港1號牌照（含大·牌和小牌）一共有一千多個，從03年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業(yè)會考慮委托一個辦理機(jī)構(gòu)去申請或者直接收購一個現(xiàn)成的香港1號牌照。

香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。這個很像內(nèi)地的投資咨詢公司，資產(chǎn)管理咨詢公司，內(nèi)地沒有一個單獨(dú)的咨詢牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照。

一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰追?wù)，同時也能夠提供咨詢服務(wù)。4號牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個。

香港9號牌照

香港9號牌照又稱為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年蕞火的應(yīng)該就數(shù)這個牌照了。一整年下來，有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的，尤其是一些比較知·名的私募機(jī)構(gòu)。

以上內(nèi)容簡單介紹了下什么是149號牌照，主要是做哪些業(yè)務(wù)的，大家有所了解后可根據(jù)公司自身的需求可以單獨(dú)申請1號牌、9號牌，或者是搭配申請一起申請都是可以的。

申請149號牌照需要提供哪些資料

1，成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

2，擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應(yīng)對經(jīng)營過程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險。

3，擁有至少兩名或以上持有香港相應(yīng)個人牌照的持牌人員。

4，根據(jù)經(jīng)營范圍，需要符合注冊資金和流動資金的蕞低要求。

5，有實(shí)際的辦公場地、辦公設(shè)備

公司的要求

香港成立的公司、有簡單的股東架構(gòu)、蕞終受益人/實(shí)際控制人的身份以及股東和董事要符合”合適人選要求”。

在申請過程中將會以表格的形式，對大股東和董事的財(cái)務(wù)狀況以及品格等進(jìn)行細(xì)致的核實(shí)。

大股東的定義：

簡單說，就是持有持牌公司股權(quán)10%以上，或持有控股于持牌公司之上的公司35%股權(quán)。

資金的要求

對申請人資本的要求不同

包括：股東的資金來源證明和合法證明、計(jì)劃所經(jīng)營業(yè)務(wù)的資金要求、法例上對注冊資本金的要求、法例上對速動資金的要求。

般情況下持牌法團(tuán)須每月向證監(jiān)會呈交財(cái)政資源申報表；【私募工場（Funds-Works）：登記備案、合規(guī)輔導(dǎo)、行政外包、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及托管、FOF直投、資產(chǎn)配置、報道路演，全程護(hù)航?！康?、5、6、9以及10類牌照及其牌照受到不得持有客戶資產(chǎn)的條件所規(guī)限的法團(tuán)，只須每半年呈交財(cái)政資源申報表。

人員的要求

主要是法例上規(guī)定是要至少一位”負(fù)責(zé)人員RO”管理公司，但在申請牌照時，或日后獲發(fā)牌照經(jīng)營后，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會的要求至少聘用二位”負(fù)責(zé)人員RO”。

其中，RO 負(fù)責(zé)人分大小牌。大·牌 RO 是以前已經(jīng)當(dāng)過的有相關(guān)牌照負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)。小牌 RO 是通過 HKSI相關(guān)考試，有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員。以 9 號 RO-2017 年的數(shù)據(jù)為例，不參與公司管理和運(yùn)營，純掛牌的月薪約是 5-6萬港元，這其中視乎經(jīng)驗(yàn)和議價能力。如果需要參與公司運(yùn)營和管理，月薪會高達(dá)10萬港元。

申請牌照的過程不是一蹴而就的，還有一般長達(dá)半年左右的材料準(zhǔn)備等其他事項(xiàng)。特別提示的是，即便在牌照拿到手之后，還會遇到很多的限制條件，所以，沒有?！I(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助，還是很有可能會遺漏各種重要的細(xì)節(jié)的。

另外附上大1小1的區(qū)別與解析

大1號牌VS小1號牌

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• 大1號牌可以直接持有客戶資產(chǎn)，小1號牌不可以持有客戶資產(chǎn)；

• 大1號牌的銀行保證金必須常年維持400萬港幣以上，小1號牌維持50萬港幣以上即可；

• 小1號牌:客戶不能在你這里開戶、不能放資金、不能下單交易，但是可以合法分傭，簡稱核準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人。這一塊業(yè)務(wù)在國內(nèi)是灰色的.但在香港只要拿到小1號牌就是合法的。比如，你有一個客戶，你自己沒有下單系統(tǒng)，可以和券商合作，這個客戶在券商交易產(chǎn)生的交易，就能和你分成。但是目前證監(jiān)會已經(jīng)不再批小1牌的申請。

• 大1號牌則是和正常的國內(nèi)券商所做的事情一樣:進(jìn)行證券交易和配資業(yè)務(wù)。

大1號牌的各種功能權(quán)限

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• 普通的大1號牌可以做股、債的一級承銷、包銷業(yè)務(wù)；

• 交易權(quán)Trading rights：

這個功能需要去港交所開通，開通費(fèi)用50萬港幣，同時開通時需要銀行存款3000萬港幣作為保證金，但開通完成可以后續(xù)作為運(yùn)維費(fèi)或減資。擁有交易權(quán)就代表可以給C端客戶買賣股票、期權(quán)和債券的交易，客戶可以直接在你這邊開證券戶口、入金、下單等。牌照公司需要有IT系統(tǒng)（自研開發(fā)、外包、租賃等都可以）來實(shí)現(xiàn)給C端客戶的交易。

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• 杠桿權(quán)Margin：

大1號的權(quán)限之一也會分CASH or MARGIN，意思是作為大1號牌能不能給客戶做融資融券加杠桿的業(yè)務(wù)。

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• 虛擬資產(chǎn)交易權(quán)：

這個是近期證監(jiān)會新開的功能權(quán)限，擁有這個權(quán)限，代表你可以給C端客戶開通證券戶口、入金、下單買賣交易虛擬資產(chǎn)。