香港149號(hào)牌照是應(yīng)用蕞廣泛的三類牌照，分別具有證券交易、證券咨詢、資產(chǎn)管理等功能

接下來將每個(gè)牌照詳細(xì)分析：

一號(hào)證券交易

1.為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)

2.為客戶買賣債券

3.為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券

四號(hào)就證券提供意見

1.向客戶提供有關(guān)沽出貨買入證券的投資意見

2.發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析

九號(hào)提供資產(chǎn)管理

1.以全委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

2.以全權(quán)委托形式管理基金

香港149號(hào)牌照辦理需要滿足什么條件

不同類型的牌照其實(shí)有不同的申請(qǐng)要求，但基本上149三類牌照都需要滿足的基本條件有2名持牌人、有香港公司或海外法團(tuán)、有適合的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)以及良好的財(cái)政狀況。如果是個(gè)人申請(qǐng)香港149號(hào)牌照辦理，要求是特定的學(xué)位畢業(yè)，兼?zhèn)湎鄳?yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的從業(yè)資格。

1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫字樓）。

3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員 RO。

4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無任何限制或特別規(guī)定。要求蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內(nèi)蕞少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊(cè)資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

香港149號(hào)牌照辦理市場(chǎng)價(jià)

因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，價(jià)格差異是很大的，百萬到千萬過億的價(jià)位都有涉及，但是不同的價(jià)格對(duì)應(yīng)的牌照組合也是不同的，比如大1和小1牌照，小1號(hào)牌主要是為券商引流客戶的，本身沒有證券交易的業(yè)務(wù)資格的，所以含金量上不比大1號(hào)牌。

香港149號(hào)牌照人員要求

香港的持牌負(fù)責(zé)人相當(dāng)于是內(nèi)地的風(fēng)控官，以下簡(jiǎn)稱RO，各類牌照需要2名RO負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，但香港149號(hào)牌照申請(qǐng)組合因?yàn)橛兄睾系穆毼辉?，所以這三種牌照組合只需要有3名RO即可運(yùn)營(yíng)。