ODI備案是企業(yè)境外投資備案的簡稱，包括了發(fā)改委備案、商務(wù)廳/局/部備案、外匯管理局備案。

境外投資備案（ODI），英文全稱為Overseas Direct Investment，指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準后，通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。主要包括點不限于下列情形：

(一)獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益;　(二)獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益;(三)獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;(四)獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;(五)新建或改擴建境外固定資產(chǎn);(六)新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;　(七)新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金;(八)通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

辦理方式
目前全國各地區(qū)基本都已實現(xiàn)了ODI備案的在線辦理，可登陸各地區(qū)的政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站、各備案部門的官網(wǎng)站遞交備案申請

境外投資備案基礎(chǔ)材料（商委、發(fā)改委）
（1）投資主體注冊登記證明文件，即營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件一份，加蓋公章；
（2）投資資金來源的情況說明（商委）以及銀行存款證明；
（3）投資主體公司背景介紹；
（4）法人身份證；
（5）投資決議；
（6）上年度審計報告及新季度財務(wù)報表；
（7）境內(nèi)公司的股東以及實際控制人的介紹；
（8）本次投資對應(yīng)的股權(quán)認購協(xié)議中英文版本；
（9）可研報告（我司撰寫）；
（10）跨境投資股權(quán)架構(gòu)圖；
（11）對外投資設(shè)立企業(yè)相關(guān)章程；

ODI申報材料
（1）境外投資備案表/申請表（商委）
（2）境外投資項目備案申請文件（發(fā)改委）
（3）境外投資真實性承諾書（商委&發(fā)改委）
（4）境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表（銀行）

發(fā)改委申報要點

發(fā)改委發(fā)文定義“境外投資活動”：指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資擔保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。商務(wù)部及發(fā)改委的投資主體定義里涵蓋合伙企業(yè)實操處理：

? 以前商務(wù)部及省級商務(wù)廳基本不受理合伙企業(yè)提交的備案申請，目前實際情況仍需屆時咨詢具體辦理機構(gòu)；

?兩部門的投資定義里均有“取得企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益”，理論上對于小股東的地位不明，但實操中，在境外公司參股超過10%的小股東仍舊屬于兩部門的規(guī)范范疇之內(nèi)。

實操中難以通過核準/備案的常見情形：母小子大（即境內(nèi)ODI主體凈資產(chǎn)低于擬境外投資的申請額度）、境外無真實的投資項目、當?shù)氐漠斈甓染惩馔顿Y額度已用完（潛規(guī)則，需在辦理前與相關(guān)部門確認）等。

發(fā)改委申報級別及申報類型

? 國家發(fā)改委核準制：

適用條件：企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)；

? 發(fā)改委備案制：

【適用條件】：核準制以外的投資項目；

【備案機關(guān)】：國家發(fā)改委與地方發(fā)改委（工作有劃分）；

【具體劃分】：國家發(fā)改委負責央企，含中央管理的金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)及地方企業(yè)但中方投資額3億美元以上的境外投資項目備案，地方發(fā)改委負責 3 億美元以下的地方企業(yè)的投資項目備案。