深圳公司辦理境外投資備案（ODI）實(shí)務(wù)操作

申請(qǐng)ODI企業(yè)的要求

中國(guó)企業(yè)申請(qǐng)ODI時(shí)，對(duì)企業(yè)的利潤(rùn)和成立年限等均有一定的要求，以確保企業(yè)具備足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行境外投資。
（一）企業(yè)利潤(rùn)要求

1、盈利能力申請(qǐng)企業(yè)需要有實(shí)際經(jīng)營(yíng)并具備持續(xù)的盈利能力，監(jiān)管部門通常會(huì)要求企業(yè)在申請(qǐng)ODI前的最近三年內(nèi)持續(xù)盈利，以證明該企業(yè)具有良好的經(jīng)營(yíng)狀況和資金流動(dòng)性。
2、財(cái)務(wù)健康狀況申請(qǐng)企業(yè)需要提供完整的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表，證明其財(cái)務(wù)狀況良好，具備足夠的資本來(lái)支持境外投資項(xiàng)目。
3、資金來(lái)源合法申請(qǐng)企業(yè)需要提供資金來(lái)源證明，確保投資資金合法合規(guī)。資金可以來(lái)自企業(yè)自有資金、銀行貸款或其他合法渠道，但需明確其合法性和來(lái)源的真實(shí)性。
（二）成立年限要求
1、最低成立年限一般情況下，申請(qǐng)企業(yè)需要具備一定的成立年限，以顯示其在市場(chǎng)中的穩(wěn)定性和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，通常情況下申請(qǐng)企業(yè)至少需要成立一年。但為提升申請(qǐng)通過(guò)率，我們建議企業(yè)需要成立三年以上為佳。
2、經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于特定行業(yè)或特定規(guī)模的企業(yè)，可能要求其具備一定的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營(yíng)記錄，以確保其在境外投資中能夠有效管理和運(yùn)營(yíng)。
（三）其他要求
1、行業(yè)和項(xiàng)目合規(guī)性申請(qǐng)企業(yè)需要確保投資項(xiàng)目符合中國(guó)和目標(biāo)國(guó)家的法律法規(guī)。對(duì)于涉及敏感行業(yè)或敏感國(guó)家的投資項(xiàng)目，可能會(huì)有更嚴(yán)格的審批要求。
2、管理能力和團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)企業(yè)需要具備良好的管理能力和國(guó)際化運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，特別是對(duì)境外市場(chǎng)的了解和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)背景也是審批的重要考慮因素。
3、企業(yè)信用記錄良好的企業(yè)信用記錄是申請(qǐng)ODI的關(guān)鍵，企業(yè)需要確保沒有重大違法違規(guī)記錄和不良信用記錄。
（四）ODI目的性要求
1、境外新設(shè)公司如果企業(yè)想要在境外新設(shè)一家公司，則該境外公司必須由境內(nèi)公司作為股東，以全資或部分控股的形式進(jìn)行投資。
2、境外收購(gòu)公司如果企業(yè)想要在境外收購(gòu)一家公司，則該境外公司必須由境內(nèi)公司作為收購(gòu)方股東，并聘請(qǐng)專業(yè)律師出具盡職調(diào)查報(bào)告來(lái)證明其合法性。
三、ODI的申請(qǐng)
（一）準(zhǔn)備階段
1、項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目可行性研究是ODI申請(qǐng)的關(guān)鍵，其需要對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究，包括市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，來(lái)提升公司對(duì)外投資的真實(shí)性和可行性。
2、法律盡職調(diào)查申請(qǐng)企業(yè)不僅需要對(duì)項(xiàng)目可行性進(jìn)行研究，還需要深入了解投資目的國(guó)的法律環(huán)境、稅收政策、外匯管理等，對(duì)基于投資而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和不良影響制定應(yīng)對(duì)措施。
（二）申請(qǐng)材料
1、企業(yè)基本情況：包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等。
2、項(xiàng)目情況：包括項(xiàng)目備案表、可行性研究報(bào)告、投資環(huán)境分析報(bào)告、法律盡職調(diào)查報(bào)告、境內(nèi)主體投資決議、投資協(xié)議、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、目標(biāo)公司基本情況及公司章程、真實(shí)性承諾、項(xiàng)目背景說(shuō)明等。
3、資金來(lái)源證明：包括大于投資數(shù)額的銀行資產(chǎn)證明、貸款合同、資金使用證明等。
4、財(cái)務(wù)報(bào)表和資金來(lái)源證明：提供上年度資產(chǎn)負(fù)債率低于70%且凈資產(chǎn)回報(bào)收益率大于5%的審計(jì)報(bào)告、最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表和資金來(lái)源證明文件等。
5、備案或核準(zhǔn)申請(qǐng)表：根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)，向所在地的省級(jí)發(fā)改委和商務(wù)委進(jìn)行備案，或向國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部申請(qǐng)核準(zhǔn)。
6、外匯登記和資金匯出：獲得備案通知書或核準(zhǔn)文件后，以辦理外匯登記和資金匯出手續(xù)。
（三）審批和備案
ODI的審批單位一般為商務(wù)委和發(fā)改委，商務(wù)委具體審批企業(yè)境外投資的事項(xiàng)，在審核通過(guò)后會(huì)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》，而發(fā)改委則具體監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)的流向，并在審核通過(guò)后頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。