把握境外投資備案新機遇，深化國際市場拓展戰(zhàn)略

《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）作為一項極具包容性的自由貿(mào)易協(xié)定，其核心目標(biāo)在于共享經(jīng)濟發(fā)展成果，推動區(qū)域內(nèi)各國共同繁榮。馬來西亞新亞洲戰(zhàn)略研究中心主席翁詩杰指出，在RCEP生效初期，各成員國應(yīng)積極行動，增強公眾對RCEP的認(rèn)知度，并廣泛吸納非政府組織與企業(yè)的意見與建議，以最大化地發(fā)揮其潛力。

新加坡國立大學(xué)東亞研究所所長郝福滿則強調(diào)，面對外部地緣政治挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻的背景，RCEP成員國間的合作顯得尤為重要。他呼吁各成員國在推進高水平開放的過程中，不斷優(yōu)化RCEP區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈價值，并在勞工、環(huán)保、數(shù)據(jù)交換等領(lǐng)域引入及新增更多規(guī)則，以強化合作機制與框架。

國家發(fā)改委關(guān)于企業(yè)境外投資管理的正式闡述

2017年，中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）發(fā)布了第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，該辦法對企業(yè)境外投資行為實施了“放管結(jié)合”的監(jiān)管策略，確保管理既精準(zhǔn)又高效。依據(jù)項目是否屬于敏感范疇及投資主體性質(zhì)（境內(nèi)或境外），對中資企業(yè)境外投資項目采取了核準(zhǔn)、備案、報告等多種審批方式。

備注：大額投資定義為中方投資額達到或超過3億美元的情況，涵蓋投資主體直接投入及其通過控制的境外企業(yè)為項目提供的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等各類資產(chǎn)，以及融資、擔(dān)保等形式的資金總額。

資料來源：基于2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國家發(fā)改委對中資企業(yè)境外投資項目的審核尤為關(guān)注敏感項目，這些項目包括但不限于：

1. 涉及與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂、以及根據(jù)我國國際條約需限制投資的國家和地區(qū)。

2. 敏感行業(yè)，依據(jù)國家發(fā)改委發(fā)布的《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號），包括但不限于武器裝備的研制生產(chǎn)維修、跨境水資源開發(fā)利用、新聞傳媒等。此外，根據(jù)國辦發(fā)〔2017〕74號文件，房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部及在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺等行業(yè)亦被列為限制對象。

對于需發(fā)改委核準(zhǔn)的項目，申請企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

• 投資主體情況說明

• 項目詳細情況，含項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容、規(guī)模及中方投資額等

• 項目對我國國家利益和國家安全的影響分析報告

• 投資主體關(guān)于項目真實性的聲明

關(guān)鍵要點：

1. portant; font-weight: 600;">管轄范圍擴展：發(fā)改委的管轄范圍已全面覆蓋，不僅涉及非金融企業(yè)，也包括金融企業(yè)；不僅涵蓋直接投資，也包括通過境外企業(yè)的再投資；不**于資金投入，還包括融資、擔(dān)保等形式；同時，也包括對境外企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)的獲取。

2. portant; font-weight: 600;">審批前置性：發(fā)改委的核準(zhǔn)/備案是其他部門辦理相關(guān)手續(xù)的前提，未經(jīng)發(fā)改委同意，外匯管理、海關(guān)等部門不得辦理后續(xù)手續(xù)，金融企業(yè)亦不得提供資金結(jié)算和融資服務(wù)。

3. portant; font-weight: 600;">投資完成后的報告：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體需在項目完成后20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。

商務(wù)部關(guān)于境外投資管理的正式指導(dǎo)

2018年1月18日，商務(wù)部聯(lián)合多部委發(fā)布了《對外投資備案(核準(zhǔn))報告暫行辦法》（商合發(fā)[2018]24號），旨在加強信息共享，由商務(wù)部牽頭匯總，同時保持原有對外投資備案或核準(zhǔn)的職責(zé)分工不變。商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》仍具指導(dǎo)意義（后續(xù)可能有所調(diào)整）。

對于商務(wù)部核準(zhǔn)的境外投資項目，申請企業(yè)應(yīng)特別注意其規(guī)定的敏感國家和行業(yè)與發(fā)改委有所不同。依據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），需重點關(guān)注未建交國家、受聯(lián)合國制裁國家、戰(zhàn)亂國家及涉及限制出口產(chǎn)品和技術(shù)、影響多國利益的行業(yè)等。

對于商務(wù)部核準(zhǔn)的項目，申請企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

• 申請書，詳細說明投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、資金來源及投資內(nèi)容等

• 《境外投資申請表》，通過指定管理系統(tǒng)填寫打印并加蓋印章

• 境外投資相關(guān)合同或協(xié)議

• 限制出口產(chǎn)品或技術(shù)的出口準(zhǔn)許材料

• 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

此外，商務(wù)部還實施了“雙隨機、一公開”監(jiān)管機制，對境外投資項目進行隨機抽查并公開結(jié)果，重點檢查企業(yè)的人員與財產(chǎn)安全防范措施、突發(fā)事件預(yù)警機制、向駐外使領(lǐng)館報到登記情況、投資業(yè)務(wù)報告及統(tǒng)計資料提交情況等，特別關(guān)注大額投資、敏感國別（地區(qū)）、敏感行業(yè)及存在重大風(fēng)險的項目。

法律依據(jù)：

• 《企業(yè)境外投資管理辦法》，國家發(fā)改委令第11號，2017

• 《對外投資備案(核準(zhǔn))報告暫行辦法》（商合發(fā)[2018]24號）

• 《對外投資合作“雙隨機一公開”監(jiān)管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）