ISO管理體系初次認(rèn)證為什么會有第一階段和第二階段審核？

根據(jù)ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》規(guī)定，管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)分為兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段和第二階段。

一、第一階段審核主要是收集必要的相關(guān)信息，為第二階段審核的順利實(shí)施做好充分的準(zhǔn)備工作。第一階段審核的目的為：

1、審核受審核方的文件化管理體系信息；

2、評價(jià)受審核方現(xiàn)場的具體情況，并與受審核方人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況；

3、審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識別情況；

4、收集關(guān)于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括：受審核方的場所、使用的過程和設(shè)備、所建立的控制的水平（特別是客戶場所為多場所時(shí)）、適用的法律法規(guī)要求；

5、審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關(guān)細(xì)節(jié)；

6、結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場運(yùn)作，以便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；

7、評價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證明審核方已為第二階段做好準(zhǔn)備。

二、第二階段審核的目的是受審核方管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。第二階段審核的目的主要包括：

1.判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，是否有效實(shí)施了組織的方針和目標(biāo)；

2.判斷受審核方是否遵守了環(huán)境管理體系的各項(xiàng)程序；

3.確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認(rèn)證注冊。

需要特別說明的是，第二階段審核應(yīng)覆蓋體系擬認(rèn)證范圍內(nèi)的所有部門和活動，關(guān)注并重點(diǎn)評價(jià)受審核方管理體系和“標(biāo)準(zhǔn)”所有要求的實(shí)施情況，包括對管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性和管理體系運(yùn)行的有效性。因此，第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面：

（1）與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù)；

（2）依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評審；

（3）受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；

（4）受審核方過程的運(yùn)作控制；

（5）內(nèi)部審核和管理評審；

（6）針對受審核方方針的管理職責(zé)；

（7）規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。